基金及集合计划的代销机构应当引导投资人充分认识基金及集合计划产品的风险，保障投资人合法权益。

题目

基金及集合计划的代销机构应当引导投资人充分认识基金及集合计划产品的风险，保障投资人合法权益。

相似考题

1.在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。A：基金管理公司及子公司B：私募机构C：证券公司及其资管子公司D：商业银行

2.证券投资基金在欧洲一些国家被称为（ ）或（ ）。A．集合投资计划；集合投资信托基金B．集合投资基金；集合投资计划C．单位信托基金；共同基金D．共同基金；证券投资信托基金

3.在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10％ B.15％ C.20％ D.25％

4.我行代销资产管理计划业务包括( )A、基金管理公司的公募基金业务B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)

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  • 第1题：

    下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围（）。

    • A、股票
    • B、证券投资基金
    • C、股指期货
    • D、集合资产管理计划

    正确答案:D

  • 第2题：

    （）指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品。

    • A、基金管理公司特定客户资产管理计划
    • B、代理信托计划
    • C、代理券商集合理财计划
    • D、代理保险公司理财产品

    正确答案:C

  • 第3题：

    营业网点开办基金代理及集合计划代销业务应至少配备（）名取得基金销售从业资质的人员。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、没有限制

    正确答案:A

  • 第4题：

    金及集合计划代理业务管理人员及从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员均应取得基金销售从业资质证明。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    管理类与合作类代销业务品种包括（）。

    • A、单一资金信托计划
    • B、集合资金信托计划
    • C、资产管理计划
    • D、私募投资基金
    • E、产业基金

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资本以及银行理财产品等。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。
    A

    集合资产管理计划、定向资产管理计划

    B

    公募基金、各类非公募资产管理计划

    C

    私募证券投资基金、私募股权投资基金

    D

    企业年金、保险资产管理计划


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    营业网点开办基金代理及集合计划代销业务应至少配备（）名取得基金销售从业资质的人员。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    没有限制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对于办理基金或集合计划业务的客户应向客户提供（）
    A

    《投资人风险确认书》

    B

    《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》

    C

    集合资产管理合同

    D

    风险揭示书


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    农业银行代销的理财产品包括但不限于（）证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。
    A

    基金

    B

    保险

    C

    信托公司资金信托计划

    D

    证券公司集合理财计划


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    基金及集合计划的代销机构应当引导投资人充分认识基金及集合计划产品的风险，保障投资人合法权益。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括（）。
    A

    投资联结保险计划

    B

    集合性退休基金

    C

    移民投资计划

    D

    强制性公积金计划


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。

    • A、集合资产管理计划、定向资产管理计划
    • B、公募基金、各类非公募资产管理计划
    • C、私募证券投资基金、私募股权投资基金
    • D、企业年金、保险资产管理计划

    正确答案:B

  • 第14题：

    农业银行代销的理财产品包括但不限于（）证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。

    • A、基金
    • B、保险
    • C、信托公司资金信托计划
    • D、证券公司集合理财计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括（）。

    • A、投资联结保险计划
    • B、集合性退休基金
    • C、移民投资计划
    • D、强制性公积金计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    对于办理基金或集合计划业务的客户应向客户提供（）

    • A、《投资人风险确认书》
    • B、《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》
    • C、集合资产管理合同
    • D、风险揭示书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    在基金和集合计划销售前应了解投资人的（）等，依据产品说明书、基金合同或集合资产管理合同及相关营销材料，向投资人全面客观地介绍产品和市场情况，充分揭示投资风险。

    • A、工作单位
    • B、资金能力
    • C、投资经验
    • D、投资目的

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    在投资人首次开立交易账户或者首次购买基金及集合计划产品时，应对投资人的（）进行调查及评价。
    A

    风险等级

    B

    风险意识

    C

    风险承受能力

    D

    产品适合度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    在基金和集合计划销售前应了解投资人的（）等，依据产品说明书、基金合同或集合资产管理合同及相关营销材料，向投资人全面客观地介绍产品和市场情况，充分揭示投资风险。
    A

    工作单位

    B

    资金能力

    C

    投资经验

    D

    投资目的


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在QDII制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的()，在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
    A

    10％

    B

    15％

    C

    20％

    D

    25％


    正确答案： A
    解析： 在QDII制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20％。

  • 第21题：

    单选题
    欧盟的证券投资基金监管体系以（）为核心。
    A

    《可转让证券集合投资计划指令》

    B

    《另类投资基金管理人指令》

    C

    《证券集合投资机构经营标准规则》

    D

    《集合投资计划治理白皮书》


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    管理类与合作类代销业务品种包括（）。
    A

    单一资金信托计划

    B

    集合资金信托计划

    C

    资产管理计划

    D

    私募投资基金

    E

    产业基金


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    基金及集合计划代理业务管理人员及从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员均应取得基金销售从业资质证明。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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