下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）A、向他人提供基金未公开的信息B、散布虚假信息、扰乱市场秩序C、协助客户办理开户、买卖等业务D、对投资者作出盈亏保证

题目

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）

  • A、向他人提供基金未公开的信息
  • B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
  • C、协助客户办理开户、买卖等业务
  • D、对投资者作出盈亏保证
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1.下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

2.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

3.（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险 B.管理合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.投资合规性风险

4.下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险

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  • 第1题：

    (2016年)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（　）。

    A.向他人提供基金未公开的信息
    B.散布虚假信息、扰乱市场秩序
    C.协助客户办理开户、买卖等业务
    D.对投资者作出盈亏保证

    答案：C
    解析：
    C[解析]基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。②违规向他人提供基金未公开的信息。③诋毁其他基金、销售机构或销售人员。④散布虚假信息，扰乱市场秩序。⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。⑥违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。⑦违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。⑧承诺利用基金资产进行利益输送。⑨以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。⑩挪用投资者的交易资金或基金份额。11从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

  • 第2题：

    基金在投资运作过程中可能面临的风险包括（）

    • A、市场风险
    • B、基金自身的管理风险
    • C、技术风险
    • D、合规风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）

    • A、向他人提供基金未公开的信息
    • B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
    • C、协助客户办理开户、买卖等业务
    • D、对投资者作出盈亏保证

    正确答案:C

  • 第4题：

    下列各项中，不属于销售与收款业务风险的是（）

    • A、经营风险
    • B、管理风险
    • C、财务风险
    • D、合规风险

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。

    • A、对宣传推介材料进行合规审核
    • B、对销售协议的签订进行合规审核
    • C、制定适当的销售政策和监督措施
    • D、对销售量进行合规审核

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    以下不属于合规风险的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    投资合规风险

    B

    销售合规风险

    C

    市场波动风险

    D

    反洗钱风险


    正确答案： C
    解析：
    合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第7题：

    单选题
    相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。
    A

    投资合规风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）
    A

    向他人提供基金未公开的信息

    B

    散布虚假信息、扰乱市场秩序

    C

    协助客户办理开户、买卖等业务

    D

    对投资者作出盈亏保证


    正确答案： B
    解析： 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括： （1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。 （2）违规向他人提供基金未公开的信息。 （3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。 （4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。 （5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。 （6）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。 （7）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。 （8）承诺利用基金资产进行利益输送。 （9）以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。 （10）挪用投资者的交易资金或基金份额。 （11）从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

  • 第9题：

    单选题
    下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
    A

    对宣传推介材料进行合规审核

    B

    对销售协议的签订进行合规审核

    C

    制定适当的销售政策和监督措施

    D

    对销售量进行合规审核


    正确答案： B
    解析： 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

  • 第10题：

    单选题
    某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（  ）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
    A

    Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列哪一项不属于合规风险的种类？（）
    A

    投资合规性风险

    B

    监管合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    反洗钱台规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于合规风险的是（）。
    A

    市场波动风险

    B

    反洗钱风险

    C

    投资合规风险

    D

    销售合规风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

    A.投资合规性风险
    B.监管合规性风险
    C.销售合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

    答案：B
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第14题：

    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）

    • A、合规人员的利润贡献情况
    • B、合规人员的合规风险管理水平
    • C、所辖机构的合规风险控制状况
    • D、合规人员的销售任务完成情况

    正确答案:B,C

  • 第15题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、避免基金管理人的操作风险

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、确保基金管理人依法合规经营
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、防范化解交易风险

    正确答案:D

  • 第17题：

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    基金在投资运作过程中可能面临下列风险（ ）。Ⅰ.市场风险Ⅱ.基金自身的管理风险Ⅲ.基金自身的技术风险Ⅳ.基金自身的合规风险
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    以下不属于合规风险的是（  ）。
    A

    市场波动风险

    B

    反洗钱风险

    C

    投资合规风险

    D

    销售合规风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中不属于合规风险的为（  ）。
    A

    市场波动风险

    B

    反洗钱风险

    C

    投资合规风险

    D

    销售合规风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列各项中，不属于销售与收款业务风险的是（）
    A

    经营风险

    B

    管理风险

    C

    财务风险

    D

    合规风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）
    A

    合规人员的利润贡献情况

    B

    合规人员的合规风险管理水平

    C

    所辖机构的合规风险控制状况

    D

    合规人员的销售任务完成情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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