在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A、投资决策授权制度B、业务交流制度C、投资风险评估与管理制度D、实质性审查制度

题目

在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  • A、投资决策授权制度
  • B、业务交流制度
  • C、投资风险评估与管理制度
  • D、实质性审查制度
相似考题

1.在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度

2.符合内部控制要求的投资决策应该( )Ⅰ.遵守法律法规规定Ⅱ.符合基金契约要求Ⅲ.有充分的投资依据Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.投资决策业务控制的主要内容包括( )。Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ

4.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（ ）。A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D．建立科学的投资管理业绩评价体系

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  • 第1题：

    (2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（　），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

    A.投资决策授权制度
    B.业务交流制度
    C.投资风险评估与管理制度
    D.实质性审查制度

    答案：C
    解析：
    C[解析]投资决策业务控制时的主要内容之一：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  • 第2题：

    基金交易业务控制主要内容包括()。

    A:公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    B:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
    C:建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
    D:基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

    答案：A,B,D
    解析：
    基金交易业务控制主要内容包括：(1)基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。(7)场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。(8)公司应当建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

  • 第3题：

    基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）。

    • A、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
    • B、投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
    • C、建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
    • D、建立科学的投资管理业绩评价体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第5题：

    用SQL语句进行权限授予时，应使用（）语句。在进行权限撤销时，应使用（）语句。


    正确答案:CREATE SCHEMA；DROP SCHEMA

  • 第6题：

    银行审批出口押汇业务时，应在权限内和（）。

    • A、权限内
    • B、授信额度内
    • C、在最高协议下
    • D、在银行可用头寸内

    正确答案:B

  • 第7题：

    银行办理出口押汇业务时，应在何种限度内进行审批（）

    • A、权限内
    • B、授信额度内
    • C、在最高协议下
    • D、在银行可用头寸内

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    判断题
    银行应建立高效的审批机制。在控制风险的前提下，合理设定审批权限，优化审批流程，提高审批效率。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银行办理出口押汇业务时，应在何种限度内进行审批（）
    A

    权限内

    B

    授信额度内

    C

    在最高协议下

    D

    在银行可用头寸内


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 自营业务的内部控制包括：
    （1）建立“防火墙”制度。
    （2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
    （3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可证。
    （4）证券公司应建立独立的实时监控系统。
    （5）通过实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险报告机制。
    （6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。
    （7）建立完备的业绩考核和激励制度。
    （8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽该根告。
    （9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第11题：

    单选题
    银行审批出口押汇业务时，应在权限内和（）。
    A

    权限内

    B

    授信额度内

    C

    在最高协议下

    D

    在银行可用头寸内


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行审批出口押汇业务时，应在授信额度内和（）。
    A

    权限内

    B

    授信额度内

    C

    在最高协议下

    D

    在银行可用头寸内


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。

    A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
    B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
    C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
    D.建立研究报告质量评价体系

    答案：B
    解析：
    基金管理公司研究业务控制的5个主要内容，另外还有研究工作应保持独立、客观。B项属于投资决策业务控制的主要内容。

  • 第14题：

    制定权限模板，在授信审批、授信额度调整、人工授权、账户调整、争议处理、透支催收等业务中，对不同级别的操作人员设置不同的权限，严禁越权操作是指（）。

    • A、合理设置风险管理岗位
    • B、建立风险预警机制
    • C、建立权限管理机制

    正确答案:C

  • 第15题：

    金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是（）。

    • A、针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制
    • B、针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制
    • C、针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制
    • D、针对存款设定“久期×额度”指标进行控制

    正确答案:A

  • 第16题：

    银行应建立高效的审批机制。在控制风险的前提下，合理设定审批权限，优化审批流程，提高审批效率。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    设立集团审批权限，集团审批权限与单户权限进行（）控制，若集团客户总授信风险敞口在集团审批权限内、每一成员授信风险敞口在单户权限内的，分行（）自行审批。

    • A、双线、不可
    • B、单线、不可
    • C、双线、可
    • D、单线、可

    正确答案:C

  • 第18题：

    银行审批出口押汇业务时，应在授信额度内和（）。

    • A、权限内
    • B、授信额度内
    • C、在最高协议下
    • D、在银行可用头寸内

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    设立集团审批权限，集团审批权限与单户权限进行（）控制，若集团客户总授信风险敞口在集团审批权限内、每一成员授信风险敞口在单户权限内的，分行（）自行审批。
    A

    双线、不可

    B

    单线、不可

    C

    双线、可

    D

    单线、可


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    A

    投资决策授权制度

    B

    业务交流制度

    C

    投资风险评估与管理制度

    D

    实质性审查制度


    正确答案： D
    解析： 投资决策业务控制时的主要内容之一：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（  ）。
    A

    投资风险评估与管理制度

    B

    投资决策授权制度

    C

    业务交流制度

    D

    实质性审查制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    制定权限模板，在授信审批、授信额度调整、人工授权、账户调整、争议处理、透支催收等业务中，对不同级别的操作人员设置不同的权限，严禁越权操作是指（）。
    A

    合理设置风险管理岗位

    B

    建立风险预警机制

    C

    建立权限管理机制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是（）。
    A

    针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制

    B

    针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制

    C

    针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制

    D

    针对存款设定“久期×额度”指标进行控制


    正确答案： A
    解析： 由于久期反映了利率变化对债券价格的影响程度，因此久期已成为市场普遍接受的风险控制指标。金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制，具有避免投资经理为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用。

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