关于违法违规经营运作的方式，包括（）。 Ⅰ．有些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益 Ⅱ．有些机构不能勤勉尽责，因投资失败而“跑路” Ⅲ．借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为 Ⅳ．向非合格投资者募集资金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

关于违法违规经营运作的方式，包括（）。 Ⅰ．有些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益 Ⅱ．有些机构不能勤勉尽责，因投资失败而“跑路” Ⅲ．借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为 Ⅳ．向非合格投资者募集资金

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.私募基金允许公开进行宜传，向投资人以多种方式进行推介。（ ）

2.银保监会各监管部门和各级派出机构应对银行业金融机构不规范经营问题进行核查监督,依据《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》,监管机构可使用的核查监督方式方法包括()。A、现场抽查B、联合媒体明察暗访C、公开曝光严重违规案例D、上述选项都包括

3.募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为不包括()。A.公开推介或者变相公开推介B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介D.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

4.私募基金允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介。( )

更多“关于违法违规经营运作的方式，包括（）。 Ⅰ．有些机构公开推介私”相关问题

  • 第1题：

    私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。

    A、虚假宣传

    B、保本保收益

    C、非公开宣传

    D、向非合格投资者募集资金


    答案：C
    解析：私募基金行业出现的大量涉嫌违规的私募案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等。

  • 第2题：

    以下私募基金的推介行为，错误的是（）。

    A．可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金
    B．应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资人
    C．可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益
    D．自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介

    答案：C
    解析：
    C项，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第3题：

    下列关于股投资基金募集的说法中，错误的是（ ）。

    A.募集机构及其从业人员向特定合格投资者推介私募基金
    B.募集机构不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
    C.募集机构及其从业人员在基金推介时禁止使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
    D.募集机构可以帮助兄弟机构推介私募基金

    答案：D
    解析：
    募集机构及其从业人员不得推介非本机构设立或负责募集的私募基金。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

    A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定．证券公司、
    证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的．不得担任财务顾问：①最近
    24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24
    个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36
    个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第5题：

    技术违规是指通过（）识别的、入网机构在差错争议业务中违法“业务运作规章”的行为。

    • A、争议裁判审理
    • B、入网机构投诉
    • C、业务运作违规监测
    • D、入网机构举证

    正确答案:A

  • 第6题：

    信托公司可以通过（）方式推介信托计划。

    • A、委托非金融机构进行推介
    • B、进行公开营销宣传
    • C、委托银行进行推介
    • D、委托媒体进行推介

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为有（）。Ⅰ.公开推介或者变相公开推介Ⅱ.推介或片面节选少于3个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩Ⅲ.承诺预期收益Ⅳ.推介非本机构设立或负责募集的私募基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    募集机构不得通过下列（  ）媒介渠道推介私募基金。①公开出版资料②户外广告③海报④电视、电影等
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理办法》的规定，符合私募基金募集方式的是（）。
    A

    在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

    B

    私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认

    C

    私募基金募集机构在柜台提供私募基金产品介绍折页，供客户取阅

    D

    私募基金募集机构网站公开私募基金说明书，投资人可以通过网络进行查阅


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于违法违规经营运作的方式，包括（）。Ⅰ.有些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益Ⅱ.有些机构不能勤勉尽责，因投资失败而“跑路”Ⅲ.借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为Ⅳ.向非合格投资者募集资金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列私募基金募集机构及其从业人员推介私募基金的行为中，没有违规的是（）。
    A

    承诺本金不受损失

    B

    宣传预期业绩

    C

    宣称本机构业绩最佳

    D

    向特定对象推介


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    技术违规是指通过（）识别的、入网机构在差错争议业务中违法“业务运作规章”的行为。
    A

    争议裁判审理

    B

    入网机构投诉

    C

    业务运作违规监测

    D

    入网机构举证


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    私募基金募集机构通过报纸推介私募基金，中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括()。

    A、公开谴责

    B、罚款

    C、加入黑名单

    D、撤销管理人登记


    答案：B
    解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十七条规定，募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第十六条、第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条的规定，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取加入黑名单、公开谴责、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的，移送中国证券监督管理委员会处理。

  • 第14题：

    关于私募股权基金特定对象确定，说法错误的是。（ ）

    A.私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的投资策略、管理团队等
    B.未经特定对象确定程序，不得问任何人宣传推介私募基金；
    C.募集机构通过互联网媒介在线直接向投资者推介私募基金；
    D.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息，属于在线特定对象确定程序之一；

    答案：C
    解析：
    募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

  • 第15题：

    下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
    ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
    ②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
    ③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
    ④募集材料应该揭露投资风险

    A.①③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。

  • 第16题：

    不得用于公开推介私募产品的途径包括（）。

    • A、报纸
    • B、报告会
    • C、资产管理人网站
    • D、销售机构网站

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    （）是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。

    • A、非公开募集基金的募集对象是特定的
    • B、非公开募集基金信息披露要求较低
    • C、非公开募集基金投资门槛低
    • D、私募基金的监管机构是银监会

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    在私募基金行业快速发展的过程中，私募基金行业的各种问题和风险也不断凸显，不容忽视。这些问题包括（）。Ⅰ．滥用中国基金业协会的登记备案信息，非法自我增信，甚至从事违法违规行为 Ⅱ．私募基金行业鱼龙混杂、良莠不齐 Ⅲ．有些机构法律意识淡薄、合规意识缺乏，没有按规定持续履行私募基金信息报告义务 Ⅳ．违法违规经营运作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 在私募基金行业快速发展的过程中，私募基金行业的各种问题和风险也不断凸显，不容忽视。这些问题包括滥用中国基金业协会的登记备案信息，非法自我增信，甚至从事违法违规行为；私募基金行业鱼龙混杂、良莠不齐；有些机构法律意识淡薄、合规意识缺乏，没有按规定持续履行私募基金信息报告义务；违法违规经营运作。

  • 第19题：

    单选题
    下面属于私募基金宣传推介规范的是（  ）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
    A

    ①④

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    不得用于公开推介私募产品的途径包括（）。
    A

    报纸

    B

    报告会

    C

    资产管理人网站

    D

    销售机构网站


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。
    A

    非公开募集基金的募集对象是特定的

    B

    非公开募集基金信息披露要求较低

    C

    非公开募集基金投资门槛低

    D

    私募基金的监管机构是银监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    募集机构不得通过下列（　　）渠道推介私募基金。Ⅰ．公开出版资料Ⅱ．户外广告Ⅲ．海报Ⅳ．电视电影等
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：①公开出版资料；②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；③海报、户外广告；④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；⑤公共、门户网站链接广告、博客等；⑥未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；⑦未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；⑧末设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；⑨法律、行政法规、中国证监会规定和中国证券投资基金业协会自律规则禁止的其他行为。

  • 第23题：

    单选题
    私募案件涉及的主要违法违规类型包括（  ）。Ⅰ.非法集资Ⅱ.公开宣传Ⅲ.向非合格投资者募集资金Ⅳ.保本保收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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