基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。A、客户至上B、专业审慎C、守法合规D、诚实守信
题目
基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。
- A、客户至上
- B、专业审慎
- C、守法合规
- D、诚实守信
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第1题：
下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是( )。
A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件
B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名
C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件
D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名
答案：D
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第2题：
基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况答案：C解析：基金公司总经理未申报自己的股票投资情况属于违规行为，若发生应加强合规文化建设，做到人人合规。 -
第3题：
基金财务会计报告分析的主要内容包括基金持仓结构分析，其中，股票投资占基金资产净值的比例为（ ）/基金资产净值。A.股票价格
B.股票面值
C.股票投资
D.股票内在价值答案：C解析：股票投资占基金资产净值的比例为股票投资／基金资产净值。 -
第4题：
(2017年)下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（）。A.通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况
B.低换手率的基金倾向于对股票的长期持有
C.换手率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，会加重投资者的负担
D.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金答案：A解析：通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。 -
第5题：
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。A.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
B.小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
C.小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
D.小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”答案：C解析：中国证券投资基金业协会职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案，不包括公开募集的基金。 -
第6题：
股票基金按照投资目的分为（）。
- A、价值型股票基金
- B、成长型股票基金
- C、平衡型股票基金
- D、均衡型股票基金
正确答案:A,B,C -
第7题：
股票基金（开放式）与股票的不同之处表现在（）。
- A、可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断
- B、股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
- C、股票基金每一交易日有多个价格，连续变动
- D、股票增加了基金经理的”委托代理”风险
正确答案:B -
第8题：
（）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。
- A、宏观形势
- B、行业成长性
- C、个股投资价值
- D、技术分析
正确答案:C -
第9题：
多选题《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有（）。A从事内幕交易
B发布基金的广告宣传
C从业人员为自己或他人买卖股票
D贬损同行
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第10题：
判断题同时投资于价值型股票和成长型股票的基金是平衡型基金。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 掌握货币市场基金管理内容。 -
第11题：
多选题股票基金按照投资目的分为（）。A价值型股票基金
B成长型股票基金
C平衡型股票基金
D均衡型股票基金
正确答案： D,C解析： 掌握货币市场基金管理内容。 -
第12题：
单选题下列关于价值型股票基金、平衡型股票基金与成长型股票基金投资风险大小比较的说法，正确的是（ ）。A价值型股票基金>平衡型股票基金>成长型股票基金
B平衡型股票基金>成长型股票基金>价值型股票基金
C价值型股票基金<平衡型股票基金<成长型股票基金
D平衡型股票基金<成长型股票基金<价值型股票基金
正确答案： A解析： -
第13题：
小赵：“最近几个月股票和基金市场很活跃。你有没有成为股民或基民?” 小王：“我只能告诉你，股票和基金我至少买了其中之一；如果我不买基金，那么我也不买股票。”如果小王告诉小赵的都是实话，则以下哪项一定为真?
A．小王买了股票。
B．小王没买股票。
C．小王买了基金。
D．小王没买基金。
正确答案：C
解析：如果选项A为真，根据“如果我不买基金，那么我也不买股票”可以得到结论“买了基金”，即选项C为真，而且因为只能有一个正确，所以选项 A错误；同样如果选项D为真，根据“如果我不买基金，那么我也不买股票”可以得到结论“没买股票”，即选项B为真，而且因为只能有一个正确，所以选项D错误。又因为“股票和基金我至少买了其中之一”，如果选项C为真，符合这个命题，同时也没有造成“如果我不买基金，那么我也不买股票”假。选项B不一定为真，小王可能买了股票，也可能没买股票。 -
第14题：
基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（ ），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。A.投资组合
B.股票池
C.市场组合
D.股票分析模型答案：B解析：研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立股票池，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。 -
第15题：
基金财务会计报告分析的主要内容包括基金持仓结构分析，其中，股票投资占基金资产净值的比例为（ ）/基金资产净值。A、股票价格
B、股票面值
C、股票投资
D、股票内在价值答案：C解析：股票投资占基金资产净值的比例为股票投资／基金资产净值。 -
第16题：
股票基金（开放式）与股票的不同之处表现在（）。A:股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险
B:非上市股票基金每一交易日只有一个价格
C:股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险
D:可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断答案：A,B,C解析：D项，人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、产品的市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性作出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低连行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。 -
第17题：
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。A.小李说：“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B.小王说：“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
C.小王说：“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
D.小李说：“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”答案：D解析：中国证券投资基金业协会履行下列职责：
（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。
（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。
（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。
（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。
（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。
（6）对会员之间、会员与客户之间产生的基金业务纠纷进行调解。
（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。
（8）协会章程规定的其他职责。 -
第18题：
下列关于基金投资风格分析的说法，错误的是（）。
- A、通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
- B、通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标，可以分析基金的盈利能力
- C、通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好
- D、通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
正确答案:B -
第19题：
《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有（）。
- A、从事内幕交易
- B、发布基金的广告宣传
- C、从业人员为自己或他人买卖股票
- D、贬损同行
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
单选题关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是（ )。A通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况
B如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金
C周转率高的基金，所付出的交易佣金与印花税也较高，基金业绩不如周转率低的基金
D低周转率的基金倾向于对股票的长期持有
正确答案： C解析： -
第21题：
单选题基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。A客户至上
B专业审慎
C守法合规
D诚实守信
正确答案： A解析： 从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资，但小王未申报，属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析，与购买股票无其他关系，不具备内幕交易要素，因此，不是违反诚实守信的规范。 -
第22题：
单选题关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（ ）。A基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分
B基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
C基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
D基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
正确答案： C解析： -
第23题：
单选题小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。[2017年9月真题]A小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
C小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
D小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
正确答案： A解析：
C项，基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行登记管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行备案管理。