基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（　）个工作日内公告。A、7B、15C、5D、3

题目

基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（　）个工作日内公告。

  • A、7
  • B、15
  • C、5
  • D、3
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1.基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。A.7B.15C.5D.3

2.我国基金托管人由（ ）批准的商业银行担任。 A．中国证监会 B．中国人民银行 C．中国证监会和中国人民银行 D．中国证监会和中国银监会

3.基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告。A：5 7B：5 5C：7 7D：7 5

4.基金托管人是由()批准的商业银行担任。A、中国证监会B、中国人民银行C、财政部D、中国证监会和中国银监会

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  • 第1题：

    基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。（）


    答案：错误

  • 第2题：

    下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（ ）。

    A．上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书

    B．基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告

    C．中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

    D．基金管理人和基金托管人的营业执照


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    基金份额持有人大会可以对（　　）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

    A:更换基金管理人
    B:出具业绩报告
    C:更换基金托管人
    D:基金扩募

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《证券投资基金法》第七十一条规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定并报证监会批准：①提前终止基金合同；②基金扩募或者延长基金合同期限；③提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；④转换基金运作方式；⑤更换基金管理人、基金托管人；⑥基金合同约定的其他事项。

  • 第4题：

    业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（ ）通过协商确定。

    A.基金托管人和基金投资者
    B.基金管理人和基金投资者
    C.基金管理人和基金托管人
    D.基金销售机构和基金管理人

    答案：B
    解析：
    收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。基金管理人应与基金投资者进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。
    知识点：收益分配的基本概念、业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制、回拨机制；

  • 第5题：

    基金托管人经（）批准后，方可继任。

    • A、中国证监会
    • B、中国人民银行
    • C、基金管理公司
    • D、基金持有人大会

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    更换基金管理人时，新任基金管理人可以由（）提名。

    • A、中国证监会
    • B、基金发起人
    • C、中国人民银行
    • D、基金托管人

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并向（）报告。

    • A、基金托管人；中国证监会
    • B、基金管理人；中国基金业协会
    • C、基金托管人；中国基金业协会
    • D、基金管理人；中国证监会

    正确答案:D

  • 第8题：

    基金托管人更换的条件有（）。

    • A、基金托管人解散、依法被撤消、破产或者由接管人接管其资产
    • B、基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金份额持有人利益，并提请基金份额持有人大会表决通过
    • C、代表50%以上的基金份额的基金份额持有人要求基金托管人退任
    • D、中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行托管职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
    A

    基金扩募

    B

    出具业绩报告

    C

    更换基金管理人

    D

    更换基金托管人


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    更换基金管理人时，新任基金管理人可以由（）提名。
    A

    中国证监会

    B

    基金发起人

    C

    中国人民银行

    D

    基金托管人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（）。
    A

    上市申请书天上市公告书

    B

    基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告

    C

    中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

    D

    基金管理人和基金托管人的营业执照

    E

    基金招募说明书


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（　）个工作日内公告。
    A

    7

    B

    15

    C

    5

    D

    3


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在我国，基金托管人由（）批准的商业银行来担任。

    A.中国证监会

    B.中国人民银行

    C.中国人民银行和中国证监会

    D.中国证监会和中国银监会


    正确答案：D

  • 第14题：

    (2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。

    A.限制其业务活动
    B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员
    C.取消其基金托管资格
    D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

    答案：A
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，上述金融监管机构可以区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务。（2）责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。

  • 第15题：

    基金托管人在基金运作中的作用，主要体现在()。

    A:基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管
    B:基金托管人对基金利润进行分配
    C:基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
    D:基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算

    答案：A,C,D
    解析：
    基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在以下三个方面：(1)基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。(2)基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。(3)基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

  • 第16题：

    我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。

    • A、中国证监会
    • B、中国人民银行
    • C、中国证监会和中国人民银行
    • D、中国证监会和中国银监会

    正确答案:D

  • 第17题：

    基金管理人退任的条件（）。

    • A、基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的
    • B、基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的
    • C、代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的
    • D、中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    基金托管人退任的条件为（）。

    • A、基金托管人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的
    • B、基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的
    • C、代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的
    • D、中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    经批准设立的基金，应当委托（）作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。

    • A、证券机构
    • B、基金管理公司
    • C、中国人民银行
    • D、商业银行

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    基金管理人退任的条件（）。
    A

    基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的

    B

    基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的

    C

    代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的

    D

    中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    提前终止基金合同、转换基金运作方式、提高管理人或托管人的报酬标准、更换管理人或托管人等事项均需要通过（）审议通过。
    A

    基金份额持有人大会

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析： 根据《证券投资基金法》，提前终止基金合同、转换基金运作方式、提高管理人或托管人的报酬标准、更换管理人或托管人等事项均需要通过基金份额持有人大会审议通过。

  • 第22题：

    单选题
    业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（  ）和（  ）通过协商确定。
    A

    基金管理人；基金投资者

    B

    基金托管人；基金投资者

    C

    基金管理人；基金托管人

    D

    基金推介人；基金投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    我国基金托管人是由（）批准的机构担任。
    A

    中国证监会

    B

    中国人民银行

    C

    中国证监会和中国人民银行

    D

    中国证监会和中国银监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    基金托管人经（）批准后，方可继任。
    A

    中国证监会

    B

    中国人民银行

    C

    基金管理公司

    D

    基金持有人大会


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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