证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、代理客户进行期货交易、结算或者交割B、收付、存取或者划转期货保证金C、为客户从事期货交易提供融资或者担保D、代客户下达交易指令
题目
证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
- A、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- B、收付、存取或者划转期货保证金
- C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- D、代客户下达交易指令
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第1题：
期货公司及其营业部有（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 A．未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C．在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D．违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益
正确答案：ABCD
根据《期货公司管理办法》第九十四条规定，期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：①未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；④以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金：⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏；⑦占用客户保证金；⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；⑨违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；⑩违反中国证监会有关风险监管指标规定；
拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；
违反有关期货投资者保障基金管理规定；
违反有价证券充抵保证金的有关规足。
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第2题：
有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B．任用无从业资格的人员从事期货业务
C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
正确答案：ABCD
《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务； (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。 -
第3题：
连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中， 吴某违犯了哪条规定?（ ）A.《期货交易管理条例》第七十二条
B.《期货交易管理条例》第八十二条
C.《期货交易管理条例》第七十条
D.《期货交易管理条例》第八十三条答案：C解析：《期货交易管理条例》第七十条期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所 得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构 -
第4题：
按照《期货交易管理条例》第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（ ）oA：期货交易所
B：期货业协会的工作人员
C：证券公司的高净值合格投资者
D：期货保证金安全存管监控机构答案：C解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（1）国家机关和事业单位；
（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（3）证券、期货市场禁止进入者；
（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 -
第5题：
按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（）。A.期货交易所
B.期货业协会的工作人员
C.证券公司的普通员工
D.期货保证金安全存管监控机构答案：C解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
(1)国家机关和事业单位；
(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
(3)证券、期货市场禁止进入者；
(4)未能提供开户证明材料的单位和个人；
(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 -
第6题：
《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。
- A、内幕交易
- B、操纵期货交易价格
- C、欺诈
- D、变相期货交易
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
《公务员法》第七十条规定，公务员执行公务时，有哪些情形之一的，应当回避？
正确答案: (一)涉及本人利害关系的；(二)涉及与本人有本法第六十八条第一款所列亲属关系人员的利害关系的；（三)其他可能影响公正执行公务的。 -
第8题：
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（）第六十八条、第七十条进行处罚。
- A、《期货公司管理办法》
- B、《期货从业人员管理办法》
- C、《期货交易所管理办法》
- D、《期货交易管理条例》
正确答案:D -
第9题：
单选题按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
正确答案： D解析： -
第10题：
单选题按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（ ）%，或者或有负债达到净资产的（ ）%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50A①④
B③④
C④④
D①②
正确答案： D解析： -
第11题：
单选题期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚。A第六十八条
B第六十九条
C第七十条
D第七十一条
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第13题：
挤仓操纵是《关于<期货交易管理条例>第七十条第一款第五项“其他操纵期货交易价格行为”的规定》中专门增加的操纵类型,是指在临近交割月或者交割月,利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势,影响期货交易价格的行为。()此题为判断题(对，错)。
答案：正确
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第14题：
连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（ ）规定。A.《期货交易管理条例》第七十二条
B.《期货交易管理条例》第六十九条
C.《期货交易管理条例》第八十条
D.《期货交易管理条例》第八十一条答案：B解析：《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不滴10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。 -
第15题：
下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。A.违反规定收取手续费的
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的答案：B解析：期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：
（1）违反规定接纳会员的；
（2）违反规定收取手续费的；
（3）违反规定使用、分配收益的；
（4）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；
（5）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
（6）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
（7）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；
（8）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
（9）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
（10）限制会员实物交割总量的；
（11）任用不具备资格的期货从业人员的；
（12）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 -
第16题：
《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的答案：C解析：选项C属于期货公司欺诈客户的行为。 -
第17题：
期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。（ ）
正确答案:正确 -
第18题：
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
- A、第六十八条、第六十九条
- B、第六十八条、第七十条
- C、第七十条、第七十一条
- D、第六十八条、第七十一条
正确答案:C -
第19题：
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。
- A、6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
- B、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
- C、3年内因违纪行为被撤销资格的律师
- D、4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
正确答案:B,C,D -
第20题：
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚。
- A、第六十八条
- B、第六十九条
- C、第七十条
- D、第七十一条
正确答案:A,C -
第21题：
单选题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A第六十八条、第六十九条
B第六十八条、第七十条
C第七十条、第七十一条
D第六十八条、第七十一条
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A代理客户进行期货交易、结算或者交割
B收付、存取或者划转期货保证金
C为客户从事期货交易提供融资或者担保
D代客户下达交易指令
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（ ）。A期货交易所
B期货业协会的工作人员
C证券公司的普通员工
D期货保证金安全存管监控机构
正确答案： A解析： -
第24题：
判断题期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。