期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。A、3%B、5%C、6%D、10%

题目

期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。

  • A、3%
  • B、5%
  • C、6%
  • D、10%
相似考题

1.甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。A．净资本最低限额B．净资产占客户权益总额的比例C．净资本与净资产的比例D．净资本按照营业部数量平均结算额

2.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（ ）。A．3%B．5%C．6%D．7%

3.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。( )

4.下列关于期货公司委托业务的表述正确的有（ ）。A．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元B．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元C．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元D．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。

    A．净资本最低限额

    B．净资本占客户权益总额的比例

    C．净资本与净资产的比例

    D．净资本按照营业部数量平均结算额


    正确答案：ACD

    本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定，只有B项净资本占客户权益总额的比例为4．1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。

  • 第2题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括（ ）。

    A．净资本不得低于人民币2000万元

    B．净资本与净资产的比例不得低于40%

    C．负债与净资产的比例不得低于150%

    D．净资本不得低于客户权益总额的6%


    正确答案：BD

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定，下列说法中正确的是()。


    A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准

    B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准

    C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准

    D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币I500万元；净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元；净资本与净资产的比例不得低于40%；等等。该办法第二十条和第二十一条分别规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元。因此，选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元，符合风险监管指标标准，因此选项B错误。@##

  • 第4题：

    期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准？

    • A、净资本不得低于人民币1500万元
    • B、净资本不得低于客户权益总额的7％
    • C、净资本与净资产的比例不得低于40％，
    • D、负债与净资产的比例不得高于100％

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。

    • A、5%
    • B、6%
    • C、8%
    • D、10%

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。 请回答以下问题 该公司（已经取得金融期货交易会员）下列风险监管指标中低于规定的是（）
    A

    净资本

    B

    净资本／客户权益总额

    C

    净资本／净资产

    D

    净资本／营业部家数


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，根据其财务报表，其负债为2亿元，净资产达到1.5亿元，净资本达到6000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85%。对于该期货公司申请金融期货全面结算会员的申请条件，下列说法中，正确的是（）。
    A

    期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%，故不符合规定

    B

    期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例为1.33%，故符合该规定

    C

    从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元，而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元，超过了标准，故不符合该条规定

    D

    期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，故不符合该条规定


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。
    A

    3%

    B

    5%

    C

    6%

    D

    10%


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条的规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中资金的情形包括(　)。
    A

    期货公司保证金账户中存在超出客户保证金权益的部分

    B

    期货公司客户保证金账户金额高于期货公司注册资本金的5倍

    C

    期货公司自有资金与客户保证金发生混同

    D

    期货公司净资本高于客户权益总额的6%


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（　　）。
    A

    3%

    B

    6%

    C

    7%

    D

    10%


    正确答案： B
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准:（一）人民币9000万元；（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

  • 第11题：

    多选题
    从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（　　）。
    A

    人民币9000万元

    B

    人民币1亿元

    C

    客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7%

    D

    客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准:（一）人民币9000万元；（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

  • 第12题：

    判断题
    从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司应当持续符合（ ）风险监管指标标准。

    A．净资本不得低于人民币1500万元

    B．净资本不得低于客户权益总额的7%

    C．净资本与净资产的比例不得低于40%

    D．负债与净资产的比例不得高于100%


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    期货公司为债务人，人民法院应债权人的请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合的条件有（　　）。

    A.期货公司客户保证金缴入金额高于期货公司注册资本金的5倍
    B.期货公司净资本高于客户权益总额的6%
    C.对期货公司保证金账户中超出客户权益资金的部分
    D.期货公司的自有资金与客户保证金发生混淆

    答案：C,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

  • 第15题：

    某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。 请回答以下问题 该公司（已经取得金融期货交易会员）下列风险监管指标中低于规定的是（）

    • A、净资本
    • B、净资本／客户权益总额
    • C、净资本／净资产
    • D、净资本／营业部家数

    正确答案:B

  • 第16题：

    期货公司应当持续符合以下（）的风险监管指标标准。

    • A、净资本不得低于人民币2500万元
    • B、净资本不得低于客户权益总额的6%
    • C、净资本与净资产的比例不得低于60%
    • D、负债与净资产的比例不得高于150%

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    多选题
    该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是（　　）。
    A

    净资本/净资产

    B

    净资本/营业部家数

    C

    净资本/客户权益总额

    D

    净资本


    正确答案： C,D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:（一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本不得低于客户权益总额的6%；（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元；（四）净资本与净资产的比例不得低于40%；（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（六）负债与净资产的比例不得高于150%；（七）规定的最低限额的结算准备金要求。A项，该公司的净资本是2700万元，净资产是3000万元，比例为90%，符合要求；B项，净资本/营业部数=2700/5=540（万元），符合要求；C项，净资本/客户权益总额=2700/48000=5.63%，不符合要求；D项，该公司净资本为2700万元，符合要求。

  • 第18题：

    多选题
    期货公司应当持续符合以下（）的风险监管指标标准。
    A

    净资本不得低于人民币2500万元

    B

    净资本不得低于客户权益总额的6%

    C

    净资本与净资产的比例不得低于60%

    D

    负债与净资产的比例不得高于150%


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币1500万元；净资本不得低于客户权益总额的6%；净资本与净资产的比例不得低于40%；流动资产与流动负债的比例不得低于100%；负债与净资产的比例不得高于150%。

  • 第19题：

    多选题
    某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿元，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）
    A

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于50％。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4％（8000万元／1.8亿元＝44.4％），不符合规定

    B

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％。该期货公司负债与净资产的比例达到了167％（3亿元／1.8亿元＝167％），因此不符合该规定

    C

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％。该期货公司净资本为8000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和不能仅为13.3亿元（8000万元／6％＝13.3亿元），而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了15亿元，超过了标准，因此不符合该条规定

    D

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。
    A

    5%

    B

    6%

    C

    8%

    D

    10%


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第21条的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司应当持续符合风险监管指标标准，包括（　　）。
    A

    净资本不得低于人民币1500万元

    B

    净资本与净资产的比例不得低于30%

    C

    净资本不得低于客户权益总额的8%

    D

    净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数），不得低于人民币300万元


    正确答案： B,D
    解析： 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:①净资本不得低于人民币1500万元；②净资本不得低于客户权益总额的6%；③净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数），不得低于人民币300万元；④净资本与净资产的比例不得低于40%；⑤流动资产与流动负债的比例不得低于100%；⑥负债与净资产的比例不得高于150%；⑦符合规定的最低限额的结算准备金要求。

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有（　　）。[2010年11月真题]
    A

    负债与净资产的比例高于120%

    B

    净资本与净资产的比例低于48%

    C

    净资本低于客户权益总额的7.2%

    D

    净资本低于人民币1800万元


    正确答案： C,A
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:（一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本不得低于客户权益总额的6%；（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元；（四）净资本与净资产的比例不得低于40%；（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（六）负债与净资产的比例不得高于150%；（七）规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%；规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

  • 第23题：

    多选题
    某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）
    A

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定

    B

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6％。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此，其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定

    C

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定

    D

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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