期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。A、通报批评B、公开谴责C、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格D、情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议

题目

期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。

  • A、通报批评
  • B、公开谴责
  • C、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
  • D、情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议
相似考题

1.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货业协会申请从业资格。 A．期货公司 B．期货交易所 C．所在从事期货经营业务的机构 D．期货监督管理机构的分支机构

2.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A、证券业协会 B、期货业协会 C、期货交易所 D、中国证监会

3.取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。A、协会授权机构 B、期货交易所 C、其所在期货经营机构 D、其本人

4.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准，取得金融期货结算业务资格。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证券登记结算有限公司

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。A、通报批评B、公开谴责C、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格D、情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议”相关问题

  • 第1题：

    期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。

    A: 通报批评
    B: 没收违法所得的罚款．
    C: 暂停从事本交易所期货业务
    D: 取消从事本交易所期货业务资格

    答案：B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第2题：

    取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。

    A.协会授权机构
    B.期货交易所
    C.其所在期货经营机构
    D.其本人

    答案：C
    解析：
    参见《期货从业人员管理办法》第九条规定。

  • 第3题：

    期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（ ）。

    A. 通报批评
    B. 没收违法所得的罚款 ．
    C. 暂停从事本交易所期货业务
    D. 取消从事本交易所期货业务资格

    答案：B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第4题：

    期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国（ ）批准，取得金融期货结算业务资格。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.中国证监会
    D.财政部

    答案：C
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，取得金融期货结算业务资格。故本题答案为C。

  • 第5题：

    期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，中国金融期货交易所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。

    A.中国金融期货交易所理事会
    B.中国金融期货交易所会员大会
    C.中国证监会
    D.中国期货业协会

    答案：C,D
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第21条的规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第6题：

    期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。

    • A、谈话提醒
    • B、通报批评
    • C、公开谴责
    • D、暂停或者限制业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

    • A、期货交易所
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国证监会相关派出机构

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    （）负责期货从业资格的认定、管理及撤销。

    • A、期货公司
    • B、期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、中国证监会及其派出机构

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。
    A

    谈话提醒

    B

    通报批评

    C

    公开谴责

    D

    暂停或者限制业务


    正确答案： A,D
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第21条的规定
    期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（　　）。[2011年11月真题]
    A

    通报批评

    B

    没收违法所得的罚款

    C

    暂停从事本交易所期货业务

    D

    取消从事本交易所期货业务资格


    正确答案： C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。
    A

    通报批评

    B

    公开谴责

    C

    暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格

    D

    情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。

    A: 责令整改
    B: 暂停受理申请开立新的交易编码
    C: 暂停或者限制业务
    D: 调整或者取消会员资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议．

  • 第14题：

    期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（　　）。

    A.书面警示
    B.行政处罚
    C.公开谴责
    D.通报批评

    答案：C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第15题：

    ()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

    A: 中国期货业协会及其派出机构
    B: 中国期货业协会
    C: 中国证监会及其派出机构
    D: 中国金融期货交易所

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第16题：

    期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )。

    A: 书面警示
    B: 行政处罚
    C: 公开谴责
    D: 通报批评

    答案：C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第17题：

    期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货业协会
    • C、期货交易所
    • D、中国证券登记结算有限公司

    正确答案:A

  • 第18题：

    取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

    • A、期货公司
    • B、期货交易所
    • C、所在从事期货经营业务的机构
    • D、期货监督管理机构的分支机构

    正确答案:C

  • 第19题：

    取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货业协会
    • C、期货交易所
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第20题：

    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。

    • A、通报批评
    • B、公开谴责
    • C、暂停从事交易所期货业务
    • D、撤销任职资格或取消从业资格

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向（）申请相应结算会员资格。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货业协会
    • C、期货交易所
    • D、商务部

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
    A

    期货交易所

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证监会相关派出机构


    正确答案： D,A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第23题：

    单选题
    取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向()申请从业资格。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    期货交易所

    D

    证券交易所


    正确答案： C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

相关内容