强行平仓的执行过程一般是()。A、交易所以强行平仓通知书的形式向有关会员下达强行平仓要求B、开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核C、超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由中国证券会直接执行强行平仓,强行平仓执行完毕后,记录执行结果并存档D、超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所直接执行强行平仓,强行平仓执行完毕后,由交易所记录执行结果并存档

题目

强行平仓的执行过程一般是()。

  • A、交易所以强行平仓通知书的形式向有关会员下达强行平仓要求
  • B、开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核
  • C、超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由中国证券会直接执行强行平仓,强行平仓执行完毕后,记录执行结果并存档
  • D、超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所直接执行强行平仓,强行平仓执行完毕后,由交易所记录执行结果并存档

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  • 第1题:

    强行平仓制度是指交易所按照有关规定对会员、客户持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度是交易所控制风险的手段之一。 ( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    当客户保证金不足时,期货公司对客户实施强行平仓,以下说法不准确的是()。

    A、强行平仓的数量由平仓人员任意决定

    B、强行平仓费用由客户自行承担

    C、强行平仓发生的损失由客户承担

    D、强行平仓指令的内容不必征得客户同意


    正确答案:D

  • 第3题:

    下列关于强行平仓的执行过程的说法中,不正确的是( )。

    A:交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
    B:开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核
    C:超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所直接执行强行平仓
    D:强行平仓执行完毕后,执行结果交由会员记录并存档

    答案:D
    解析:
    强行平仓执行完毕后,由交易所记录执行结果并存档。

  • 第4题:

    强行平仓的过程包括( )。

    A.通知
    B.第二次通知
    C.执行
    D.确认

    答案:A,C,D
    解析:
    强行平仓的过程包括通知、执行、确认。故本题答案为ACD。

  • 第5题:

    期货交易所执行强行平仓时,开市后,直接对会员进行平仓。( )


    答案:错
    解析:
    期货交易所执行强行平仓时,开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,然后结果由交易所审核,未执行完毕的,由交易所直接强行平仓。

  • 第6题:

    关于强行平仓,以下描述错误的是()

    • A、强行平仓先由会员自己执行,未在时限内执行完毕的,交易所有权强制执行
    • B、若多个会员需要强行平仓的,先平需追加保证金大的会员
    • C、由强行平仓所产生的盈利仍归直接负责人
    • D、除特别规定外,会员应在交易收市前1小时内完成

    正确答案:D

  • 第7题:

    公司在什么情况下会执行强行平仓?


    正确答案:当客户交易结算单上的可用资金一出现负数时,公司将发出追加保证金通知;在客户未及时处理的情况下,公司有权实行强行平仓。直至客户保证金余额能够维持其剩余头寸;在交易过程中,当客户交易所保证金不够时,无论昨日可用资金是否为负,公司都有权对客户的持仓进行强平;直至客户保证金余额能够维持其剩余头寸。

  • 第8题:

    下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是()。

    • A、强行平仓先由会员单位自行平仓,若在规定时间内,会员单位没有执行完毕,则由交易所强行执行。
    • B、强行平仓不需要通知会员单位,交易所可以随时进行平仓。
    • C、会员单位执行强行平仓前,要先通知客户自行进行平仓,若在规定时间内,客户没有进行平仓,则由会员单位进行强行平仓。
    • D、会员单位可以根据自己的风险控制指标,随时对客户进行强行平仓。

    正确答案:B,D

  • 第9题:

    强行平仓制度适用的情形一般包括()。

    • A、因账户交易保证金不足而实行强行平仓是最常见的强行平仓情况
    • B、强行平仓制度设立的目的在于化解市场风险,防止会员大量违约
    • C、会员(客户)超过规定持仓限额,并且未在期货交易所规定的期限内自行减仓,其超出持仓限额的部分头寸将会被强行平仓
    • D、会员、客户双方向开仓的

    正确答案:A,C

  • 第10题:

    多选题
    我国强行平仓的执行及确认过程包括()。
    A

    开市后,先由会员自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核

    B

    若时限内会员未执行完毕,则由交易所强制执行

    C

    强行平仓执行完毕后,由交易所记录执行结果并存档

    D

    发送强行平仓结果


    正确答案: D,C
    解析:

  • 第11题:

    问答题
    公司在什么情况下会执行强行平仓?

    正确答案: 当客户交易结算单上的可用资金一出现负数时,公司将发出追加保证金通知;在客户未及时处理的情况下,公司有权实行强行平仓。直至客户保证金余额能够维持其剩余头寸;在交易过程中,当客户交易所保证金不够时,无论昨日可用资金是否为负,公司都有权对客户的持仓进行强平;直至客户保证金余额能够维持其剩余头寸。
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    强行平仓的执行过程一般是()。
    A

    交易所以强行平仓通知书的形式向有关会员下达强行平仓要求

    B

    开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核

    C

    超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由中国证券会直接执行强行平仓,强行平仓执行完毕后,记录执行结果并存档

    D

    超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所直接执行强行平仓,强行平仓执行完毕后,由交易所记录执行结果并存档


    正确答案: D,B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    强行平仓的执行原则包括( )

    A.强行平仓先由会员自己执行

    B.时限除交易所特别规定外,一律为开市后第一节交易时间内

    C.若时限内会员未执行完毕,则由交易所强制执行

    D.因结算准备金小于零而被要求强行平仓的,在保证金补足前,禁止相关会员的开仓交易


    正确答案:ABCD

  • 第14题:

    下列关于强行平仓的执行过程的说法中,不正确的是( )。

    A.交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
    B.开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核
    C.超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所直接执行强行平仓
    D.强行平仓执行完毕后,执行结果交由会员记录并存档

    答案:D
    解析:
    强行平仓执行完毕后,由交易所记录执行结果并存档。

  • 第15题:

    下列关于我国期货交易所会员强行平仓的执行程序,说法不正确的是( )。

    A.交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求
    B.开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由交易所审核
    C.超过会员自行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所直接执行强行平仓
    D.强行平仓执行完毕后,执行结果交由会员记录并存档

    答案:D
    解析:
    强行平仓执行完毕后,由期货交易所记录执行结果并存档。

  • 第16题:

    强行平仓可分为( )。

    A.交易所对会员持仓实行的强行平仓
    B.期货公司对客户持仓实行的强行平仓
    C.客户自己的平仓行为
    D.期货公司自己的平仓行为

    答案:A,B
    解析:
    通常说的强行平仓包括AB两种情况,即交易所对会员持仓实行的强行平仓和期货公司对客户持仓实行的强行平仓。故本题答案为AB。

  • 第17题:

    下列情形,应当由期货公司承担的是( )。

    A.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失
    B.因超量平仓引起的损失
    C.期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓,造成客户损失的
    D.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失

    答案:A,C
    解析:
    A、D项,《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条,期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的.强行平仓所造成的损失,由客户承担。B项,第三十九条,期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。C项,第四十条,期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓.造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。故本题答案为AC。

  • 第18题:

    交易在执行强行平仓时,对套利持仓是怎样处理的?


    正确答案:郑州交易所按照投机与套保相同的原则强平,上海交易所和大连交易所是按先投机再套利最后套保的顺序强平。

  • 第19题:

    根据沪深300股指期权仿真交易规则的相关规定,因结算会员结算保证金余额小于零,且未能在第一节结束前补足的而实行强行平仓的,以下说法正确的是()。

    • A、先对期货头寸进行强行平仓,期货平仓后资金仍不足时,再对期权头寸进行强行平仓
    • B、对需要强行平仓的期权头寸,按前一交易日结算后合约占用保证金由大到小的顺序,选择保证金大的合约作为强行平仓的合约
    • C、对需要强行平仓的期权头寸,平仓顺序为先期权的买方持仓后期权的卖方持仓
    • D、交易所对多个结算会员强行平仓的,按照追加保证金数额由大到小的顺序依次选择强行平仓的会员

    正确答案:A,B,C

  • 第20题:

    强行平仓


    正确答案: 是指按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施,其目的是控制期货交易风险。强行平仓分为两种情况:一是交易所对会员持仓实行的强行平仓;二是期货公司对其客户持仓实行的强行平仓。

  • 第21题:

    问答题
    交易在执行强行平仓时,对套利持仓是怎样处理的?

    正确答案: 郑州交易所按照投机与套保相同的原则强平,上海交易所和大连交易所是按先投机再套利最后套保的顺序强平。
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    多选题
    强行平仓制度适用的情形一般包括()。
    A

    因账户交易保证金不足而实行强行平仓是最常见的强行平仓情况

    B

    强行平仓制度设立的目的在于化解市场风险,防止会员大量违约

    C

    会员(客户)超过规定持仓限额,并且未在期货交易所规定的期限内自行减仓,其超出持仓限额的部分头寸将会被强行平仓

    D

    会员、客户双方向开仓的


    正确答案: B,D
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    下列关于强行平仓执行过程的说法,正确的是(  )。
    A

    交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求

    B

    开市后,有关会员必须首先自行平仓,直至达到平仓要求,执行结果由期货公司审核

    C

    超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由期货公司直接执行强行平仓

    D

    强行平仓执行完毕后,执行结果交由会员记录并存档


    正确答案: D
    解析:
    B项,开市后,有关会员必须首先自行平仓,执行结果由交易所审核;C项,超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由交易所直接执行强行平仓;D项,强行平仓执行完毕后,由交易所记录执行结果并存档。

  • 第24题:

    多选题
    我*行根据客户的风险状况执行强行平仓风险管理制度,以下适用强行平仓的情形为()。
    A

    客户的动态交易保证金比率低于金交所对本*行规定的会员保证金比例时

    B

    客户持仓量超过交易所和本*行限仓规定

    C

    因违规受到金交所强行平仓处罚的

    D

    其他应予强行平仓的情形


    正确答案: B,A
    解析: 暂无解析