对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A、财政部B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司保证金监控中心
题目
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。
- A、财政部
- B、中国证监会
- C、期货交易所
- D、期货公司保证金监控中心
相似考题
更多“对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按”相关问题
-
第1题：
下列属于期货公司的风险的是( )。
A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D．对期货市场监管不力、法制不健全
正确答案：B
期货公司的风险可以分为两种：一是由于期货公司自身的原因而带来的风险，另外一种风险是由于客户方面的原因而给期货公司带来的风险，如客户资信状况恶化、客户违规行为等。 -
第2题：
存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表（ ）。答案：对解析：第十八条中国证监会负责保障基金业务监管，对保障墓金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。 -
第3题：
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心答案：B解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。 -
第4题：
下列关于期货投资者保障基金的表述，正确的有（ ）。A.存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金
B.期货公司具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定
C.期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支
D.期货交易所具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定答案：A,B,C解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。 @## -
第5题：
期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。（ ）答案：对解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三十九条，期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。故本题答案为A。 -
第6题：
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下（ ）措施。
- A、吊销期货业务许可证
- B、罚款
- C、责令改正
- D、责令停业摧顿
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是（ ）。
- A、期货交易所按其向媚货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳
- B、期货公司从其收取纳交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
- C、保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产
- D、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较低比例缴纳保障基金
正确答案:D -
第8题：
期货投资者保障基金是在（ ），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
- A、投资者严重违法违规
- B、投资者风险控制不力
- C、期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口
- D、期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口
正确答案:C,D -
第9题：
多选题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下（ ）措施。A吊销期货业务许可证
B罚款
C责令改正
D责令停业摧顿
正确答案： B,C解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十五条规定，期货公司囚严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
《期货交易管理条例》第七十条，第七十一条规定的处罚措施包括责令改正、责令停业整顿、罚款和吊销期货业务许可证等。 -
第10题：
单选题下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是（ ）。A期货交易所按其向媚货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳
B期货公司从其收取纳交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
C保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产
D对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较低比例缴纳保障基金
正确答案： C解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，对于周财务状况恶化、风险控制不力薄存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。 -
第11题：
单选题中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当（）向保障基金管理机构提供财务监管报表。A每日
B每季度
C每年
D每月
正确答案： A解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。 -
第12题：
单选题对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。A财政部
B中国证监会
C期货交易所
D期货公司保证金监控中心
正确答案： B解析： -
第13题：
下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)
风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监
管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。 -
第14题：
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。A、了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况
B、认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
C、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险
D、缴纳服务保证金答案：A,B,C解析：第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。 -
第15题：
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心答案：B解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例 由中国证监会根据期货公司风险状况确定。 -
第16题：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.客户的身份
B.财务状况
C.投资经验
D.客户投资喜好答案：A,B,C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 -
第17题：
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以动用期货投资者保障基金。（ ）
正确答案:正确 -
第18题：
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）
正确答案:正确 -
第19题：
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（）
正确答案:正确 -
第20题：
中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当（）向保障基金管理机构提供财务监管报表。
- A、每日
- B、每季度
- C、每年
- D、每月
正确答案:D -
第21题：
判断题期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第22题：
判断题期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以动用期货投资者保障基金。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以使用保障基金对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 -
第24题：
多选题下列关于期货投资者保障基金的表述正确的有（ ）。[2013年11月真题]A存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金
B期货公司具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定
C期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支
D期货交易所具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定
正确答案： D,B解析：
《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。