某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）A、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6％。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此，其净资

题目

某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）

  • A、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定
  • B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6％。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此，其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定
  • C、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定
  • D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定
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1.下列关于期货公司委托业务的表述正确的有（ ）。A．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元B．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元C．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元D．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元

2.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（ ）元。A．1500万B．3000万C．4500万D．5000万

3.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（ ）。A．相应调减净资本B．相应调减客户权益总额C．增加预计负债金额D．增加流动负债金额

4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（ ）。A．3%B．5%C．6%D．7%

更多“某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）A、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6％。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此，其净资”相关问题

  • 第1题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括（ ）。

    A．净资本不得低于人民币2000万元

    B．净资本与净资产的比例不得低于40%

    C．负债与净资产的比例不得低于150%

    D．净资本不得低于客户权益总额的6%


    正确答案：BD

  • 第2题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（ ）。

    A、1000万元
    B、1500万元
    C、3000万元
    D、3500万元

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有()。[2010年11月真题]

    A．负债与净资产的比例高于120％
    B．净资本与净资产的比例低于48％
    C．净资本低于客户权益总额的7．2％
    D．净资本低于人民币1800万元

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6％；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40％；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(六)负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％；规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。@##

  • 第4题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事交易结算业务的，应当持续符合的风险监管指标标准有（ ）。

    A.净资本不得低于人民币2000万元
    B.净资本与净资产的比例不得低于40%
    C.负债与净资产的比例不得低于150%
    D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
    （一）净资本不得低于人民币1500万元；
    （二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；
    （三）净资本与净资产的比例不得低于40%；
    （四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；
    （五）负债与净资产的比例不得高于150%；
    （六）规定的最低限额的结算准备金要求。

  • 第5题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定，下列说法中正确的是()。


    A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准

    B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准

    C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准

    D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币I500万元；净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元；净资本与净资产的比例不得低于40%；等等。该办法第二十条和第二十一条分别规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元。因此，选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元，符合风险监管指标标准，因此选项B错误。@##

  • 第6题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括（）。

    • A、资产调整值
    • B、负债调整值
    • C、客户未足额追加的保证金
    • D、客户权益

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。 请回答以下问题 该公司（已经取得金融期货交易会员）下列风险监管指标中低于规定的是（）

    • A、净资本
    • B、净资本／客户权益总额
    • C、净资本／净资产
    • D、净资本／营业部家数

    正确答案:B

  • 第8题：

    信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，根据其财务报表，其负债为2亿元，净资产达到1.5亿元，净资本达到6000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85%。对于该期货公司申请金融期货全面结算会员的申请条件，下列说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%，故不符合规定
    • B、期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例为1.33%，故符合该规定
    • C、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元，而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元，超过了标准，故不符合该条规定
    • D、期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，故不符合该条规定

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿元，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）

    • A、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于50％。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4％（8000万元／1.8亿元＝44.4％），不符合规定
    • B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％。该期货公司负债与净资产的比例达到了167％（3亿元／1.8亿元＝167％），因此不符合该规定
    • C、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％。该期货公司净资本为8000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和不能仅为13.3亿元（8000万元／6％＝13.3亿元），而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了15亿元，超过了标准，因此不符合该条规定
    • D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币（　　）。[2012年5月真题]
    A

    1亿元

    B

    9000万元

    C

    4500万元

    D

    3000万元


    正确答案： B
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准:（一）人民币9000万元；（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（　　）。[2014年7月真题]
    A

    净资本不得低于人民币3000万元

    B

    净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

    C

    净资本与净资产的比例不得低于40%

    D

    流动资产与流动负债的比例不得低于100%


    正确答案： B,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。

  • 第12题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。
    A

    风险监管指标汇总表

    B

    净资本计算表

    C

    客户权益变动表

    D

    客户分离资产报表


    正确答案： C,B
    解析： 风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

  • 第13题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事交易结算业务的，应当持续符合的风险监管指标标准有（ ）。

    A、净资本不得低于人民币2000万元
    B、净资本与净资产的比例不得低于40%
    C、负债与净资产的比例不得低于150%
    D、流动资产与流动负债的比例不得低于100%

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；(三)净资本与净资产的比例不得低于40%；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(五)负债与净资产的比例不得高于150%；(六)规定的最低限额的结算准备金要求。

  • 第14题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（ ）

    A.期货公司净资本
    B.期货公司净资本与净资产的比例
    C.流动资产与流动负债的比例
    D.负债与净资产的比例

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第六条，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。

    A.2000
    B.3000
    C.1500
    D.1000

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于20％；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；(六)规定的最低限额结算准备金要求。

  • 第16题：

    甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的情况符合下列风险监管指标中的（）。

    A.净资本最低限额
    B.净资本占客户权益总额的比例
    C.净资本与净资产的比例
    D.净资本按照营业部数量平均结算额

    答案：A,C,D
    解析：
    本案例中，甲期货公司的净资本为4100万元（5000-100+200-1000），净资本与净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元（4100÷10），均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条的规定，只有B项净资本占客户权益总额的比例为41%，低于6%，不符合指标。@##

  • 第17题：

    甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。甲期货公司的情况不符合下列()风险监管指标。

    A.净资本最低限额
    B.净资本占客户权益总额的比例
    C.净资本与净资产的比例
    D.净资本按照营业部数量平均结算额

    答案：A,C,D
    解析：
    本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条的规定，只有B项净资本占客户权益总额的比例为41%，低于6%，不符合指标。

  • 第18题：

    宏达期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合风险监管指标的有（）。

    • A、净资本最低限额
    • B、净资本占客户权益总额的比例
    • C、净资本与净资产的比例
    • D、净资本按照营业部数量平均结算额

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有（）。

    • A、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
    • B、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包括客户权益
    • C、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
    • D、净资本的计算公式：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

    • A、风险监管指标汇总表
    • B、净资本计算表
    • C、客户权益变动表
    • D、客户分离资产报表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问： 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（）。

    • A、该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准
    • B、该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准
    • C、该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准
    • D、该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（  ）
    A

    期货公司负债与净资产的比例

    B

    期货公司流动资产与流动负债的比例

    C

    期货公司净资本与净资产的比例

    D

    期货公司净资本


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。 请回答以下问题 该公司（已经取得金融期货交易会员）下列风险监管指标中低于规定的是（）
    A

    净资本

    B

    净资本／客户权益总额

    C

    净资本／净资产

    D

    净资本／营业部家数


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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