期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）A、初任业务员应于到职后半年内参加B、离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加C、在职业务员每二年参加D、以上皆是

题目

期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）

  • A、初任业务员应于到职后半年内参加
  • B、离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加
  • C、在职业务员每二年参加
  • D、以上皆是
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1.下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？（）A、募集期货信托基金B、应提出公开说明书C、期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D、期货信托事业之债权人得对基金请求扣押

2.下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）A、有关纪录应保存二年B、应经负责人审核及签章C、形式及内容由全国期货商公会联合会订定D、主管机关得随时抽查

3.下列叙述何者正确：（）A、办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B、期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C、在职人员应每三年参加在职训练D、期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为

4.下列何者为期货商业务员之业务范围？a．期货交易之招揽、开户b．期货交易之自行买卖c．期货交易之买卖分析d．内部稽核（）A、a b c dB、b c dC、ab cD、b c

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  • 第1题：

    期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：（）

    • A、一年
    • B、二年
    • C、三年
    • D、四年

    正确答案:A

  • 第2题：

    下列何者有误：（）

    • A、期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力
    • B、期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人
    • C、期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
    • D、风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之

    正确答案:B

  • 第3题：

    下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）

    • A、本国证券商得申请兼营期货业务
    • B、专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
    • C、申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门
    • D、本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准

    正确答案:A

  • 第4题：

    期货商业务员异动之登记（）

    • A、向证期会办理
    • B、向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记
    • C、径向全国期货商公会联合会办理登记
    • D、以上皆非

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）

    • A、期货交易人
    • B、期货交易所
    • C、结算会员
    • D、以上皆非

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    下列何者有误：（）
    A

    期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力

    B

    期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人

    C

    期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之

    D

    风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    下列叙述何者为是？（）
    A

    期货商之业务员最低不得少于5人

    B

    期货经纪商应存入四千万元之营业保证金

    C

    期货自营商应缴存一千万元之营业保证金

    D

    每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）
    A

    初任业务员应于到职后半年内参加

    B

    离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加

    C

    在职业务员每二年参加

    D

    以上皆是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误（）
    A

    期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法

    B

    期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约

    C

    于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户

    D

    期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？（）
    A

    募集期货信托基金

    B

    应提出公开说明书

    C

    期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立

    D

    期货信托事业之债权人得对基金请求扣押


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    有关期货结算机构之叙述，何者有误：（）
    A

    组织型态为股份有限公司

    B

    最低实收资本额十亿元

    C

    应存入五千万元之设立保证金

    D

    原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）
    A

    期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分

    B

    期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚

    C

    期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任

    D

    仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    有关保证金专户之叙述，何者有误：（）

    • A、期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除
    • B、期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户
    • C、客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度
    • D、客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付

    正确答案:D

  • 第14题：

    下列叙述，何者有误：（）

    • A、申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限
    • B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之
    • C、证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
    • D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

    正确答案:C

  • 第15题：

    期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？（）

    • A、期货商
    • B、期货交易人
    • C、杠杆交易商
    • D、期货结算会员

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列叙述何者为是？（）

    • A、期货商之业务员最低不得少于5人
    • B、期货经纪商应存入四千万元之营业保证金
    • C、期货自营商应缴存一千万元之营业保证金
    • D、每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金

    正确答案:C

  • 第17题：

    单选题
    下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）
    A

    有关纪录应保存二年

    B

    应经负责人审核及签章

    C

    形式及内容由全国期货商公会联合会订定

    D

    主管机关得随时抽查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    期货商业务员异动之登记（）
    A

    向证期会办理

    B

    向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记

    C

    径向全国期货商公会联合会办理登记

    D

    以上皆非


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列何者为期货商业务员之业务范围？a．期货交易之招揽、开户b．期货交易之自行买卖c．期货交易之买卖分析d．内部稽核（）
    A

    a b c d

    B

    b c d

    C

    ab c

    D

    b c


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？（）
    A

    期货商

    B

    期货交易人

    C

    杠杆交易商

    D

    期货结算会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列叙述何者正确：（）
    A

    办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员

    B

    期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人

    C

    在职人员应每三年参加在职训练

    D

    期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：（）
    A

    一年

    B

    二年

    C

    三年

    D

    四年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）
    A

    本国证券商得申请兼营期货业务

    B

    专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务

    C

    申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门

    D

    本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列叙述，何者有误：（）
    A

    申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限

    B

    期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之

    C

    证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务

    D

    期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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