当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（）

题目

当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（）

相似考题

1.当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（ ）

2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C.贬低或诋毁其他机构、从业人员 D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

3.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B. 不得以他人名义参与期货交易 C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

4.下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是( )。A．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金B．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断C．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员D．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

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  • 第1题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（ ）。

    A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B. 不得以他人名义参与期货交易
    C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
    其第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。
    其第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。
    其第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第2题：

    期货从业人员的下列行为错误的有（ ）。

    A.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供报务
    B.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    C.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
    D.共同服务的从业人员之间应当明确分工操作

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》（修订）第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第3题：

    下列说法中错误的有（ ）。

    A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
    B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
    D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条第二十七条规定，期货公司严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  • 第4题：

    期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

    A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
    B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
    D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条第一项规定，从业人员有第二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第5题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    B.采用虚假宣传方式进行自我夸大
    C.贬低其他机构
    D.采用暗示与有关机构具有特殊关系招来投资者

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第二十六条（四）严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。此外，刘某这个行为属获取不当利益行为。

  • 第6题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列关于期货从业人员行为的表述错误的有( )。

    A.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
    B.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
    C.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    D.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

  • 第7题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。

    • A、贬低或诋毁其他机构、从业人员
    • B、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
    • C、利用与有关组织的关系进行业务垄断
    • D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 根据上述事实,请回答下题。 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）

    • A、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    • B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • C、不得以他人名义参与期货交易
    • D、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    正确答案:A

  • 第9题：

    当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    判断题
    当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金。（　　）[2010年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。

  • 第12题：

    判断题
    当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A. 不得以他人名义参与期货交易
    B. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
    D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定。除所在机构同意外。从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第14题：

    根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。

    A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
    B.不得以本人或他人名义从事期货交易
    C.向客户充分揭示期货交易风险
    D.在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第14条的规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第15题：

    刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.不得以他人名义参与期货交易
    C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第16题：

    某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量开户者。这种做法很好。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，此做法是错误的。期货公司的从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。

  • 第17题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
    B.不得以他人名义参与期货交易
    C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第18题：

    下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。

    • A、自我夸大地进行宣传
    • B、以低于经营成本或行业自律标准收取手续费
    • C、明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者
    • D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。

    • A、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
    • B、贬低或诋毁其他机构、从业人员
    • C、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
    • D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

    • A、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
    • B、贬低或诋毁其他机构、从业人员
    • C、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
    • D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列关于期货从业人员行为的表述，错误的有（  ）。
    A

    可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    B

    不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    C

    可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    D

    共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。
    A

    自我夸大地进行宣传

    B

    以低于经营成本或行业自律标准收取手续费

    C

    明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者

    D

    在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。
    A

    贬低或诋毁其他机构、从业人员

    B

    采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者

    C

    利用与有关组织的关系进行业务垄断

    D

    在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金


    正确答案： C,B
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条的规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：
    ①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；
    ②贬低或诋毁其他机构、从业人员；
    ③采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；
    ④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；
    ⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；
    ⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第24题：

    判断题
    期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。

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