证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施（）管理。A、属地管理化B、集中统一C、系统化D、个性化

题目

证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施（）管理。

  • A、属地管理化
  • B、集中统一
  • C、系统化
  • D、个性化
相似考题

1.证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

2.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。（）

3.中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ②《证券分析师执业行为准则》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③ B.①② C.①③④ D.①②③④

4.按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

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  • 第1题：

    甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。

    A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
    B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
    D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因

    答案：A
    解析：
    证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。

  • 第2题：

    证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。

    A.《证券经纪人管理暂行规定》
    B.《证券经纪人执业规范（试行）》
    C.《关于加强证券经济业务管理的规定》
    D.《证券公司监督管理条例》

    答案：B
    解析：
    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

  • 第3题：

    以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。

    • A、客户回访
    • B、建立经纪人档案，执业过程留痕
    • C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
    • D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。

    • A、执业期限
    • B、执业范围
    • C、执业能力
    • D、执业过程

    正确答案:D

  • 第5题：

    经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）

    • A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
    • B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
    • C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
    • D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

    • A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
    • B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
    • C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
    • D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人执业（），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

    • A、信息系统
    • B、管理系统
    • C、支持系统
    • D、查询系统

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。

    • A、证券公司
    • B、证券公司营业部
    • C、协会执业证书管理系统
    • D、经纪人管理系统

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
    A

    资格考试

    B

    注册登记

    C

    证书印制

    D

    后续职业培训


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。
    A

    证券公司

    B

    证券公司营业部

    C

    协会执业证书管理系统

    D

    经纪人管理系统


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。
    A

    执业期限

    B

    执业范围

    C

    执业能力

    D

    执业过程


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
    Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    Ⅱ.《证券分析师执业行为准则》
    Ⅲ.《证券登记结算管理办法》
    Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

  • 第14题：

    证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人的基本的行为规范
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

    • A、资格考试
    • B、注册登记
    • C、证书印制
    • D、后续职业培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第17题：

    证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员 Ⅱ.证券公司的业务人员 Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人 Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券经纪人由（）统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。

    • A、证券公司营业部
    • B、经纪人协会
    • C、证券公司经理
    • D、其所服务的证券公司

    正确答案:B

  • 第20题：

    以下关于经纪人管理的描述正确的是（）

    • A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录
    • B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
    • C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
    • D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（  ）。
    A

    甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

    B

    甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

    C

    甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

    D

    甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪人由（）统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。
    A

    证券公司营业部

    B

    经纪人协会

    C

    证券公司经理

    D

    其所服务的证券公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

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