证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
题目
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
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第1题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
正确答案:正确 -
第2题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。
正确答案:正确 -
第3题：
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
正确答案:正确 -
第4题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
正确答案:正确 -
第5题：
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
正确答案:正确 -
第6题：
证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。
正确答案:错误 -
第7题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
正确答案:正确 -
第8题：
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）
- A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
- B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
- C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
- D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
正确答案:A,B,C -
第9题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
正确答案:正确 -
第10题：
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
正确答案:1 -
第11题：
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）
- A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
- B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
- C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
- D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
正确答案:B -
第12题：
多选题下列关于合规管理的一些说法，正确的是（ ）。A证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于2次
C证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
D证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
正确答案： B,C解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。第四条规定，证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。第三十一条规定，证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。 -
第13题：
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
正确答案:错误 -
第14题：
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
正确答案:错误 -
第15题：
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）
- A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
- B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
- C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
- D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
正确答案:C -
第16题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
正确答案:错误 -
第17题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
正确答案:错误 -
第18题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
正确答案:正确 -
第19题：
下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）
- A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围
- B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
- C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据
- D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
正确答案:评估准备；后续整改；评估报告；评估实施 -
第21题：
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
正确答案:正确 -
第22题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）
- A、文本审阅
- B、问卷调查
- C、访谈
- D、知识测试
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
正确答案:错误