保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题并向交易所报告。（）

题目

保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题并向交易所报告。（）

相似考题

1.保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，不得在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等做出必要的承诺。（ ）

2.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）

3.持续督导期间，保荐机构应（ ）。 A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 D．督导发行人履行信露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

4.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。 ( )

更多“保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或信”相关问题

  • 第1题：

    发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前，应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。

  • 第2题：

    （2013年11月）保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（　）

    A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
    B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
    C.不定期对发行人进行回访
    D. 要求发行人按照保荐协议约定的方式，及时通报信息

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第3题：

    保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（）
    Ⅰ列席发行人的经理会
    Ⅱ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
    Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明
    Ⅳ不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

    A.Ⅱ、Ⅲ、
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第54条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

  • 第4题：

    保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（）。
    Ⅰ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
    Ⅱ列席发行人的股东大会、董事会和监事会
    Ⅲ定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
    Ⅳ按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

    A.Ⅱ、Ⅲ、
    B.Ⅰ、Ⅱ、
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第54条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐_T-作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

  • 第5题：

    保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利 （ ）[2015年9月真题]
    Ⅰ．列席发行人的经理会
    Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
    Ⅲ．对发行人违法违规的事项发表公开声明
    Ⅳ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
    Ⅴ．出席发行人董事会

    A．Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第54条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。@##

  • 第6题：

    保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。

    Ⅰ.列席发行人的经理会

    Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

    Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明

    Ⅳ.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

    Ⅴ.出席发行人的董事会

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    Ⅰ，列席股东大会、董事会、监事会，不可列席经理会；Ⅴ，只能列席，不能出席。

  • 第7题：

    发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。()

    A:变更募集资金及投资项目等承诺事项
    B:发生关联交易、为他人提供担保等事项
    C:履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
    D:发生违法违规行为或者其他重大事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：变更募集资金及投资项目等承诺事项；发生关联交易、为他人提供担保等事项；履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；发生违法违规行为或者其他重大事项；中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第8题：

    下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是()。

    A:保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因
    B:保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
    C:保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
    D:为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人

    答案：D
    解析：
    A项，保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告，说明原因并自发行人发布公告。B项，保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。C项，保荐机构更换保荐代表人，应当通知发行人，并及时向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。D项，保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。

  • 第9题：

    证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（）。

    • A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
    • B、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
    • C、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
    • D、持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列（　　）权利。Ⅰ．要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息Ⅱ．定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅲ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅳ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅴ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第54条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。

  • 第12题：

    单选题
    关于保荐机构，下列表述正确的有()。 Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告 Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告 Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见 Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向交易所报告，说明原因 Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十、四十一条的规定： 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 11.[单选题]下列各项，不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是()。 选项: A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.未负有数额较大到期未清偿的债务 C.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 D.最近1年未受到中国证监会的行政处罚 答案:D 分数:1.0 分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第一章 保荐业务监管/第一节 资格管理 标签:保荐机构、保荐代表人注册登记的条件和程序、变更登记的程序 解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条的规定：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（一）具备 3 年以上保荐相关业务经历；（二）最近 3 年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚；（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；（六）中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第13题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    关于保荐机构，下列表述正确的有( )。

    Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告

    Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告

    Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见

    Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告

    Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅳ项，第四十四条 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。第四十五条 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。发行人另行聘请保荐人的，应当及时向交易所报告并公告。新聘请的保荐人应当及时向交易所提交规定的有关文件。

  • 第15题：

    保荐人应当在发行人向上海交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后____个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向____报告。( )

    A、3；中国证监会
    B、5；中国证监会
    C、3；上海证券交易所
    D、5；上海证券交易所

    答案：D
    解析：
    D
    参见《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第4.7条规定。

  • 第16题：

    保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（　　）

    A.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
    B.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
    C.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
    D.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明
    E.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第17题：

    （2014年6月）保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（ ）

    A.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
    B.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
    C.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
    D.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明
    E.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第18题：

    保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利 （ ）
    Ⅰ 列席发行人的总经理工作会议
    Ⅱ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
    Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明
    Ⅳ 定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
    Ⅴ 出席发行人董事会

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第50条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：1、要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；2、定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；3、列席发行人的股东大会、董事会和监事会；4、对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；5、对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；6、按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；7、中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

  • 第19题：

    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。( )


    答案：对
    解析：
    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。

  • 第20题：

    发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由（）规定。

    • A、发行人
    • B、保荐人
    • C、核准机构
    • D、交易所

    正确答案:C

  • 第21题：

    保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利？（） Ⅰ列席发行人的监事会会议 Ⅱ出席发行人董事会 Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第22题：

    持续督导期间，保荐机构应（）。

    • A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
    • B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
    • C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
    • D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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