预备用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。（）

题目

预备用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。（）

相似考题

1.在可交换公司债券发行前，证券登记结算机构应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。 （ ）

2.上市公司申请发行可交换公司债券的，用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。（ ）

3.股权分置是指A股市场上的上市公司按能否在证券交易所上市交易，分为有限售条件股份和无限售条件股份。 （ ）

4.已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为( )。A．普通股票和优先股票B．有限售条件股份和无限售条件股份C．外资股和内资股D．未上市流通股份和已上市流通股份

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  • 第1题：

    我国股票按照流通受限与否分类，可以分为( )。

    A．有限售条件股份和已上市流动股份

    B．有限售条件股份和无限售条件股份

    C．未上市流通股份和无限售条件股份

    D．未上市流通股份和已上市流通股份


    正确答案：BD
    70.BD【解析】已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份；未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。

  • 第2题：

    发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东应当承诺，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有人的股份。 （ ）


    正确答案：×
    发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经交易所同意，可豁免遵守前款承诺。发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。

  • 第3题：

    预备用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。 （ ）


    正确答案：A
    掌握可交换公司债券发行的基本要求。见教材第八章第五节，P277。

  • 第4题：

    流通转让不受限制的股份是（ ）。

    A．有限售条件股份

    B．无限售条件股份

    C．社会公众股份

    D．已上市流通股份


    正确答案：B

  • 第5题：

    甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息
    Ⅱ.用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或者限售期满不影响可交换债转换的股份
    Ⅲ.甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
    Ⅳ.用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形
    Ⅴ.甲公司应当为股份有限公司

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第2条，申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第3条规定，预备用于交换的上市公司股票应当符合下列规定：①该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。②用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺。③用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。Ⅴ项，甲公司为上市公司股东即可，不要求一定为股份有限公司。

  • 第6题：

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列关于股票解除限售条件的表述正确的是（?? ）。
    Ⅰ．上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告
    Ⅱ．上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露
    Ⅲ．发行人首次公开发行前已发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
    Ⅳ．上市公司非公开发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
    Ⅴ．限售股份，股东可以通过上市公司申请解除限售

    A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下： Ⅰ、Ⅱ两项，根据2.3.2规定，上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项，根据2.3.1规定，下列股份符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售：
    ?? ①发行人首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份）；
    ?? ②上市公司非公开发行的股份；
    ?? ③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份；
    ?? ④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份；
    ?? ⑤其他限售股份。

  • 第7题：

    预备用于交换的上市公司股票应具备的条件有()。

    A:该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于20%
    B:用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
    C:用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在权属争议
    D:用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形

    答案：B,C,D
    解析：
    预备用于交换的上市公司股票应具备的条件：(1)该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；(2)用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺。用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形、也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。

  • 第8题：

    无限售条件股份包括（ ）
    Ⅰ.境内上市外资股
    Ⅱ.国家持股
    Ⅲ.境外上市外资股
    Ⅳ.国有法人持股

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括：人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。

  • 第9题：

    已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。

    • A、未上市流通股份和已上市流通股份
    • B、有限售条件股份和无限售条件股份
    • C、外资股和内资股
    • D、普通股票和优先股票

    正确答案:B

  • 第10题：

    预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。 Ⅰ.该上市公司最后1期末的净资产不低于人民币15亿元 Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅲ.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺 Ⅳ.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第11题：

    因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让（），新增有限售条件的股份计入（）可转让股份的计算基数。

    • A、25%；
    • B、20%；
    • C、次年；
    • D、当年；

    正确答案:A,C

  • 第12题：

    单选题
    根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，应当符合下列（　　）规定。Ⅰ．申请人应当是股份有限公司Ⅱ．申请人最近一期末的净资产额不低于人民币15亿元Ⅲ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%Ⅳ．应当将预备用于交换的股票按募集说明书定为本次发行的公司债券的担保物Ⅴ．申请人最近3个年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》（证监会公告〔2008〕41号）第2条规定，申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：①申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；②公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；③公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；④公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；⑤本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；⑥本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；⑦经资信评级机构评级，债券信用级别良好；⑧不存在《公司债券发行试点办法》第8条规定的不得发行公司债券的情形。
    Ⅴ项，第3条规定，预备用于交换的上市公司股票应当符合下列规定：
    ①该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；
    ②用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；
    ③用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。

  • 第13题：

    已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。

    A．未上市流通股份和已上市流通股份

    B．有限售条件股份和无限售条件股份

    C．外资股和内资股

    D．普通股票和优先股票


    正确答案：B

  • 第14题：

    无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（　　对吗


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  • 第15题：

    股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份是（ ）。

    A．有限售条件股份

    B．无限售条件股份

    C．未上市流通股份

    D．法人股份


    正确答案：A

  • 第16题：

    关于我国股权分置改革说法正确的是（ ）。

    A．公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出

    B．股权分置改革后公司原非流通股股份在12个月内不得上市或转让

    C．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股

    D．已经完成股权分置改革的公司，股份可以分为有限售条件股份和无限售条件股份


    正确答案：ABCD
    考生应当了解股权分置改革的方案。

  • 第17题：

    无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。 （ ）


    答案：B
    解析：
    。无限售条件股份是指流通转让不受很制的股份。具体包括：人民币普通股，即A股；境内上市外资股，即B股；境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股票，如H股；其他。

  • 第18题：

    用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺。()


    答案：对
    解析：
    用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺。

  • 第19题：

    在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。 （）


    答案：对
    解析：
    答案为A。在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。

  • 第20题：

    以要约方式进行上市公司收购的，收购人对有限售条件的股份和无限售条件的股份采取不同的收购价格。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（）。 Ⅰ.有限售条件股份和已上市流动股份 Ⅱ.有限售条件股份和无限售条件股份 Ⅲ.未上市流通股份和无限售条件股份 Ⅳ.未上市流通股份和已上市流通股份

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第22题：

    按照公司法所规定的股票上市条件，股份有限公司申请股票上市时，其向社会公开发行股份的比例为15％以上


    正确答案:错误

  • 第23题：

    多选题
    关于债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    预备用于交换的股票及其孳息是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保

    B

    在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同

    C

    当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付

    D

    可交换公司债券持有人申请换股的，可直接向证券交易所发出换股指令


    正确答案： A,D
    解析：
    A项，《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第七条第一款规定，预备用于交换的股票及其孳息（包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等），是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。B项，第七条第二款规定，在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。C项，第七条第三款规定，当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付；债券持有人部分或者全部未选择换股且上市公司股东到期未能清偿债务时，作为担保物的股票及其孳息处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债。D项，第八条规定，可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。

  • 第24题：

    多选题
    根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，预备用于交换的上市公司股票应当符合的条件包括（　　）。
    A

    最近一期末的净资产不低于人民币10亿元

    B

    最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%

    C

    用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺

    D

    用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形


    正确答案： C,D
    解析：
    《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第三条规定，预备用于交换的上市公司股票应当符合下列规定：（一）该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；（二）用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；（三）用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。

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