通过尽职调查，机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。A、充分了解发行经营情况及面临的风险和问题B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D、了解并选择具备资质的中介服务机构

题目

通过尽职调查，机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。

  • A、充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
  • B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
  • C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
  • D、了解并选择具备资质的中介服务机构
相似考题

1.为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须( )。A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的C．形成调查报告D．建立和完善内核工作会议程序和规则

2.在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作。 （ ）

3.尽职调查是指证券管理机构对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。 （ ）

4.在尽职调查中，主承销商（或全球协调人）根据企业所提供的资料，与有关中介机构就调查结果形成工作报告。此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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  • 第1题：

    通过尽职调查，机构(主承销商)必须至少要达到的目的是（ ）。 A．充分了解发行经营隋况及面临的风险和问题 B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D．了解并选择具备资质的中介服务机构


    正确答案：ABC
    掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节237。

  • 第2题：

    尽职调查的参与者一般有（ ）。

    A．主承销商

    B．审计机构

    C．律师

    D．估值师


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。
    Ⅰ.风险尽职调查
    Ⅱ.业务尽职调查
    Ⅲ.财务尽职调查
    Ⅳ.法律尽职调查

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    尽职调查报告至少包括业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查。

  • 第4题：

    股票承销前的尽职调查主要由()承担。

    A:会计师事务所
    B:证券监督机构
    C:证券交易所
    D:主承销商

    答案：D
    解析：
    尽职调查是保荐机构（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构（主承销商）对上市公司的尽职调查贯穿始终。

  • 第5题：

    通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是（ ）。

    A:充分了解发行人的经营隋况及面临的风险和问题
    B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
    C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
    D:了解并选择具备资质的中介服务机构

    答案：A,B,C
    解析：
    尽职调查的绝大部分工作集中于这一阶段。通过这一阶段的尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少达到以下3个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件；③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

  • 第6题：

    企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。

    • A、IPO尽职调查
    • B、并购尽职调查
    • C、PE尽职调查
    • D、授信尽职调查

    正确答案:D

  • 第7题：

    企业通过薪酬调查要达到什么目的？


    正确答案: 调整薪酬水平；调整薪酬结构；估计竞争对手的劳动力成本；了解其他企业薪酬管理时间的最新发展和变化趋势。

  • 第8题：

    尽职调查的参与者一般有（）。

    • A、主承销商
    • B、审计机构
    • C、律师
    • D、估值师

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    判断题
    商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查要采取现场方式进行。必要时，可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    主承销商应通过尽职调查，以合理确信企业注册文件的（）
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    完整性

    D

    及时性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    企业通过薪酬调查要达到什么目的？

    正确答案： 调整薪酬水平；调整薪酬结构；估计竞争对手的劳动力成本；了解其他企业薪酬管理时间的最新发展和变化趋势。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

    B

    主承销商是信息披露的第一责任人

    C

    主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查

    D

    中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作，是否在公司领取薪酬。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    （ ）是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。

    A.财务尽职调查
    B.初步尽职调查
    C.业务尽职调查
    D.法律尽职调查

    答案：C
    解析：
    业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。

  • 第15题：

    为了做好内核工作，保荐机构（主承销商）必须()。

    A:建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
    B:建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点
    C:形成调查报告
    D:建立和完善内核工作会议程序和规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    为了做好内核工作，保荐机构（主承销商）必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则。

  • 第16题：

    在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。

    A:主承销商
    B:国际协调人
    C:律师
    D:估值师

    答案：A,B,C,D
    解析：
    尽职调查参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。

  • 第17题：

    主承销商尽职调查应遵循的原则为（）

    • A、勤勉尽责
    • B、诚实信用
    • C、投资者利益为先
    • D、尽职免责

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    尽职调查报告至少包括（）。 Ⅰ．业务尽职调查 Ⅱ．人事尽职调查 Ⅲ．法律尽职调查 Ⅳ．财务尽职调查

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    主承销商应通过尽职调查，以合理确信企业注册文件的（）

    • A、真实性
    • B、准确性
    • C、完整性
    • D、及时性

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    尽职调查报告至少包括以下（  ）内容。Ⅰ.风险尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    尽职调查报告至少包括（）。 Ⅰ．业务尽职调查 Ⅱ．人事尽职调查 Ⅲ．法律尽职调查 Ⅳ．财务尽职调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 尽职调查报告至少包括业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查的内容。

  • 第23题：

    单选题
    企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。
    A

    IPO尽职调查

    B

    并购尽职调查

    C

    PE尽职调查

    D

    授信尽职调查


    正确答案： B
    解析： 企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行授信尽职调查。

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