上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A、6个月B、12个月C、2年D、3年
题目
上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
- A、6个月
- B、12个月
- C、2年
- D、3年
相似考题
参考答案和解析
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第1题：
上市公司现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责的，不得非公开发行股票。（ ）
正确答案：×
现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责的情形下，上市公司不得非公开发行股票。
-
第2题：
上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
正确答案：ACD
84. ACD【解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。 -
第3题：
第 63 题 上市公司存在（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
正确答案：ABD
本题考查上市公司不得公开发行证券的情形。 -
第4题：
上市公司最近（ ）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年
正确答案：B
-
第5题：
上市公司存在下列情形（ ）之一的，不得公开发行证券。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
E．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
正确答案：ACDE
-
第6题：
第 36 题 上市公司最近（ ）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年
正确答案：B
上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。 -
第7题：
以下是上市公司不得公开发行证券的情形有（ ）A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查答案：A,B,C解析： -
第8题：
上市公司最近（ ）个月受到证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A.6 B. 12 C. 24 D.36答案：B解析：。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券；（1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；（3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（4)上市公 司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；（5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。 -
第9题：
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为答案：D解析：按照中国证监会要求，应是上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。 -
第10题：
上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：（）
- A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
- B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
- C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
- D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
- E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；
正确答案:A,B,C,D,E -
第11题：
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
- A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
- C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
正确答案:A,B,D -
第12题：
单选题以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有（ ）。[2013年6月真题]Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ．上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查AⅣ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第11条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。 -
第13题：
上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。（ ）
正确答案：×
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第14题：
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是( )。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
正确答案：D
56.D【解析】按照证监会要求，应是上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。 -
第15题：
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。 A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
正确答案：ABD
掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。见教材第八章第一节，P258。
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第16题：
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不可以公开发行证券。
A．上市公司控股股东最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
B．上市公司及其现任董事、高级管理员涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
C．擅自改变前次公开发行证券筹集资金的用途而未作纠正
D．上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责
E．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
正确答案：BCE
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第17题：
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
正确答案：D
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第18题：
甲上市公司拟公开发行可转换公司债券，但如果其最近一定时期内受到过证券交易所的公开谴责，则不得公开发行可转换公司债券。该一定时期指的是（ ）。A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月答案：B解析：上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行公司可转换债券。 -
第19题：
以下是上市公司不得公开发行证券的情形有( )。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ答案：C解析：《上市公司证券发行管理办法》 第十一条 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：
（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； （二）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正； （三）上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责； （四）上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为； （五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查； （六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
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第20题：
下列()情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。A:上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
B:未建立募集资金专项存储制度
C:存在操纵经营业绩的情形
D:最近24个月内曾公开发行证券，发行当年营业利润比上年只增长5%答案：A,B,C解析：最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形就不构成对公开发行可转换公司债券的限制，其他选项都构成对公开发行可转换公司债券的限制。 -
第21题：
上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A:24
B:36
C:12
D:48答案：C解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。上市公司的盈利能力具有可持续性，其最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。 -
第22题：
上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C -
第23题：
关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。
- A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
正确答案:B -
第24题：
多选题上市公司增发股票，对现任董事、监事和高级管理人员的要求有（ ）。A最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚
B最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚
C最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责
D最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
正确答案： D,B解析： 本题考核点是增发股票。上市公司增发股票的一般条件之一是：上市公司的现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。