关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（）。A、发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力B、中国证监会在收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定C、出现不符合发行条件事项的，中国证监会可以撤回核准决定D、自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请

题目

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（）。

  • A、发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力
  • B、中国证监会在收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
  • C、出现不符合发行条件事项的，中国证监会可以撤回核准决定
  • D、自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请
相似考题

1.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上的股份有限公司。A．2B．4C．3D．5

2.关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金用于发展主营业务。（ ）

3.在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件中要求发行人发行后股本总额不少于3 000万元。（ ）

4.关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2 000万元。（ ）

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  • 第1题：

    关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。（ ）


    正确答案：√
    关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务

  • 第2题：

    关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。 ( )


    正确答案：√
    140.A【解析】关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。

  • 第3题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上股份有限公司。

    A．2

    B．4

    C．3

    D．5


    正确答案：D
    【解析】答案为D。证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于4人。

  • 第4题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。 （ ）


    正确答案：×
    在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损。

  • 第5题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上的股。 A．5 B．4 C．3 D．2


    正确答案：C
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P135。

  • 第6题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（ ）万元。

    A．1000

    B．2000

    C．3000

    D．4000


    正确答案：C

  • 第7题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到上市公司的申请文件后，应在10个工作日内作出是否受理的决定。()


    答案：错
    解析：
    在创业板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到上市公司的申请文件后，在5个T作日内作出是否受理的决定。

  • 第8题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营3年以上的有限责任公司。()


    答案：错
    解析：
    在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。本题说法错误。

  • 第9题：

    关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。

    • A、保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
    • B、中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
    • C、发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
    • D、股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请

    正确答案:D

  • 第10题：

    在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括申报、受理、初审和（）。

    • A、预披露
    • B、披露
    • C、发审委审核
    • D、决定

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ.上市公司公开发行公司债券 Ⅴ.发行资产证券化产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第34条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第36条规定适用简易程序且根据本办法第39条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。
    A

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司

    B

    非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

    C

    上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准

    D

    非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准


    正确答案： A,C
    解析：
    根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。

  • 第13题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是( )。

    A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

    B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

    C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

    D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请


    正确答案：D
    17.D【解析】股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。

  • 第15题：

    第 145 题 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人应当具备持续盈利能力，不存在“最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益”的情形。

  • 第16题：

    关于《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定阐述正确的是（ ）。

    A．强化公司独立性

    B．为创业板上市公司预留空间

    C．适当弱化了中介机构责任

    D．实施预先披露制度


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    关于《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定阐述正确的是（ ）。

    A．强化公司独立性

    B．为创业板上市公司预留空间

    C．加大中介机构责任

    D．实施预先披露制度


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。

    Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议

    Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议

    Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报

    Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

    Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    发行人首次公开发行股票并在创业板上市的主要程序包括：①发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；②股东大会批准后，发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报；③中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定；④中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核；⑤中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

  • 第19题：

    下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有（）。

    A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报
    B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
    C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
    D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议

    答案：B,D
    解析：
    AC两项，申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。D项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。

  • 第20题：

    在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括()。

    A:申报
    B:受理
    C:初审
    D:预披露

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序：(1)申报；(2)受理；(3)初审；(4)预披露；(5)发审委审核；(6)决定。

  • 第21题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（）万元。

    • A、1000
    • B、2000
    • C、3000
    • D、4000

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券Ⅴ．发行资产证券化产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（2020年修订）第34条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第36条规定适用简易程序且根据本办法第39条规定采取自行销售的除外。
    Ⅳ、Ⅴ两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第2条规定，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第23题：

    单选题
    关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。
    A

    保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

    B

    中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

    C

    发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票

    D

    股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请


    正确答案： A
    解析： A项，《创业板首发办法》（2015年修订）第24条规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力，并分析其对成长性的影响。B项，第25条规定，中国证监会收到申请文件后，在5个工作Et内作出是否受理的决定。C项，第27条第2款规定，发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票，发行时点由发行人自主选择；超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。D项，第29条规定，股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。

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