上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

题目

上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

  • A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
  • B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
  • C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
  • D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
相似考题

1.下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（ ）。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

2.上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

3.上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为C．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

4.上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。（ ）

参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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  • 第1题：

    上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。 A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查


    正确答案：ABD
    掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。见教材第八章第一节，P258。

  • 第3题：

    根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行证券。
    ①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    ②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    ③上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    ④上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?

    A：①②
    B：①②④
    C：①②③④
    D：③④

    答案：C
    解析：
    上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第4题：

    发行可转换证券上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。( )


    答案：错
    解析：
    上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

  • 第5题：

    关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。

    A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
    C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
    D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    答案：D
    解析：
    按照中国证监会要求，应是上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。

  • 第6题：

    公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
    ①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责
    ②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    ③上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    ④严重损害投资者合法权益
    ⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

    A.①②③④⑤
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    不得公开发行证券的情形：上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；上市公司或现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

  • 第7题：

    根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。
    Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第8题：

    上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：（）

    • A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
    • B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
    • C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
    • D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
    • E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

    • A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    • B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
    • C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    • D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。

    • A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    • B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    • C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    • D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    公司有下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ．上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ．上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．严重损害投资者合法权益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    不得公开发行证券的情形：上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；上市公司或现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

  • 第12题：

    单选题
    主板（中小企业板）上市公司有下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ．上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ．上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．严重损害投资者合法权益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板（中小企业板）上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第13题：

    第 63 题 上市公司存在（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

    A．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

    C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    D．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责


    正确答案：ABD
    本题考查上市公司不得公开发行证券的情形。

  • 第14题：

    上市公司存在下列情形（ ）之一的，不得公开发行证券。

    A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    B．上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责

    C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    D．严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

    E．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查


    正确答案：ACDE

  • 第15题：

    上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承 诺的行为，不得公开发行证券。 （ ）


    答案：对
    解析：
    题干说法正确。

  • 第16题：

    下列()情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。

    A:上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
    B:未建立募集资金专项存储制度
    C:存在操纵经营业绩的情形
    D:最近24个月内曾公开发行证券，发行当年营业利润比上年只增长5%

    答案：A,B,C
    解析：
    最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形就不构成对公开发行可转换公司债券的限制，其他选项都构成对公开发行可转换公司债券的限制。

  • 第17题：

    上市公司存在下列（ )情形之一的，不得公开发行证券。
    A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在履行向投资者作出的公开承诺 的行为
    D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（1)本 次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2)擅自改变前次公开发行证券募集 资金的用途而未作纠正；（3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（4)上 市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行 为；（5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法 违规被中国证监会立案调查；（6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第18题：

    （2019年）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
    Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；（3）上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（4）上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第19题：

    上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公开发行证券（）

    • A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    • B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    • C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评
    • D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    正确答案:C

  • 第20题：

    上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。

    • A、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
    • B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    • C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    • D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责III.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为IV.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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