中国证监会的现场检查包括（）。A、机构、体制与人员的检查B、财务处理办法的检查C、规章制度的检查D、机构、制度、人员的检查和业务的检查

题目

中国证监会的现场检查包括（）。

  • A、机构、体制与人员的检查
  • B、财务处理办法的检查
  • C、规章制度的检查
  • D、机构、制度、人员的检查和业务的检查
相似考题

1.中国证监会的非现场检查包括（ ）。A．证券公司的年度报告B．董事会报告C．财务报表附注D．机构、制度与人员的检查

2.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）

3.中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。A．机构B．制度C．人员D．董事会报告

4.中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话

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  • 第1题：

    中国证监会的现场检查包括（ ）。

    A．机构、体制与人员的检查

    B．财务处理办法的检查

    C．规章制度的检查

    D．机构、制度、人员的检查和业务的检查


    正确答案：D

  • 第2题：

    第 17 题 中国证监会的现场检查包括（　　）。

    A．机构、体制与人员的检查

    B．财务处理办法的检查

    C．规章制度的检查

    D．机构、制度、人员的检查和业务的检查


    正确答案：D
    本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

  • 第3题：

    中国证监会对承销业务的现场检查包括（ ）。 A．业务的检查 B．董事会的报告 C．公司的年度报告 D．机构、制度与人员的检查


    正确答案：AD
    中国证监会对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查；②业务的检查。

  • 第4题：

    中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（ ）。

    A．临时检查

    B．随机检查

    C．非现场检查

    D．现场检查


    正确答案：CD

  • 第5题：

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。

    A．证券公司的年度报告

    B．会计制度的检查

    C．董事会报告

    D．财务报表附注等的检查

    E．高级管理人员的检查


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。

    A.现场察看

    B.电话回访

    C.听取汇报

    D.查验资料


    正确答案：B
    (P79)中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

  • 第7题：

    中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。

    A:非现场检查
    B:现场检查
    C:自律性管理
    D:不定期检查

    答案：A
    解析：
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

  • 第8题：

    中国证监会的现场检査包括（ ）



    A.机构、体制与人员的检查 B.规制制度的检查

    C.财务处理办法的检査 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查


    答案：D
    解析：
    。考查中国证监会承销业务现场检查的内容。中国证监会对承销业 务的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

  • 第9题：

    中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。

    • A、现场检查
    • B、年度检查
    • C、专项检查
    • D、非现场检查

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    中国证监会将如何开展私募基金现场检查？


    正确答案:中国证监会及派出机构将定期和不定期对私募基金开展以问题为导向的现场检查，重点关注私募基金管理机构是否坚守“诚信守法、不变相公募、面向合格投资者募集资金”三条行业规范发展底线。同时运用负面清单监管模式，规范私募基金管理人、托管人、销售机构及其他私募服务机构、从业人员禁止从事的行为，对于检查发现的违法违规问题，依法予以查处。

  • 第11题：

    单选题
    自私募基金划归中国证监会监管后，中国证监会已于2014年、2015年、2016年、 2017年组织各地证监局开展了四次大规模私募基金（）活动。
    A

    现场检查

    B

    非现场检查

    C

    临时检查

    D

    定期检查


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的事项包括（　　）。
    A

    内部控制

    B

    经营运作

    C

    风险状况

    D

    从业活动


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十一条规定，中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行非现场检查或者现场检查。证券评级机构及其有关人员应当配合检查，提供的信息、资料应当真实、准确、完整。

  • 第13题：

    第 67 题 中国证监会的非现场检查包括（　　）。

    A．证券公司的年度报告

    B．董事会报告

    C．制度与人员的检查

    D．财务报表附注


    正确答案：ABD
    本题考查证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的非现场检查包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。

  • 第14题：

    中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场检查。（ ）


    正确答案：B
    考点：了解投资银行业务的监管。见教材第一章第四节，P26。

  • 第15题：

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。 A．证券公司的年度报告 B．董事会报告 C．制度与人员的检查 D．财务报表附注


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )

    A.非现场检查

    B.现场检查

    C.非现场检查和现场检查两种方式

    D.以上均错


    答案：C

  • 第17题：

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。

    A．证券公司的年度报告

    B．董事会报告

    C．制度与人员的检查

    D．财务报表附注等的检查


    正确答案：ABD

  • 第18题：

    中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。

    A.现场察看
    B.电话回访
    C.听取汇报
    D.查验资料

    答案：B
    解析：
    中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

  • 第19题：

    中国证监会的现场检査包括（ ）。
    A.机构、体制与人员的检查 B.财务处理办法的检查
    C.规章制度的检査 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查


    答案：D
    解析：
    本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

  • 第20题：

    中国证监会的非现场检查包括（）。

    • A、证券公司的年度报告
    • B、董事会报告
    • C、制度与人员的检查
    • D、财务报表附注

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、书面审查
    • D、谈话

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。

    • A、机构、制度的检查
    • B、年度报告的检查
    • C、业务的检查
    • D、人员的检查

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
    A

    现场检查

    B

    年度检查

    C

    专项检查

    D

    非现场检查


    正确答案： A,D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

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