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  • 第1题:

    在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场披露的信息,不需要在境内市场披露。 ( )


    正确答案:B
    掌握信息披露的制度规定、方式、原则和事务管理的基本要求。见教材第六章第一节,P190。

  • 第2题:

    在境内、外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露,并且保证披露的内容一致。( )


    正确答案:×

  • 第3题:

    上市公司及其他公司制法人发行的公司债券在证券市场上交易,适用《上海证券交易所公司债券上市规则》。( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    关于境内上市及境外上市的主要市场,表述错误的是()

    A境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具)

    B企业选择境内IPO上市,可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板

    C境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权,并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易

    D企业选择境外IPO上市,可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等

    答案:C
    解析:

  • 第5题:

    在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场披露的信息,不需要 在境内市场披露。 ( )


    答案:错
    解析:
    在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场 披露的信息,应当同时在境内市场披露,且内容应当保持一致。

  • 第6题:

    货币经纪公司及其分公司按照中国银监会批准经营的业务不包括(  )。

    A.境内外衍生产品交易
    B.境内外证券市场交易
    C.境内外货币市场交易
    D.境内外债券市场交易

    答案:B
    解析:
    根据《货币经纪公司试点管理办法》规定,货币经纪公司及其分公司按照中国银监会批准经营的业务范围,可以经营下列全部或部分经纪业务:(1)境内外外汇市场交易;(2)境内外货币市场交易;(3)境内外债券市场交易;(4)境内外衍生产品交易。
    考点
    货币经纪公司核心业务

  • 第7题:

    上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的,应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响


    正确答案:正确

  • 第8题:

    关于境内外披露差异,由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同,导致净资产或净利润存在差异的,()应披露财务报表差异调节表,并注明境外会计师事务所的名称。

    • A、发行境内上市外资股的发行人
    • B、发行境外上市外资股的发行人
    • C、发行境外上市中资股的发行人
    • D、所有发行人

    正确答案:B

  • 第9题:

    企业实现境外股票发行的途径有()

    • A、境外主板市场初次上市发行
    • B、境外的二板市场初次上市发行
    • C、境外主板市场再上市
    • D、借壳上市
    • E、境外买壳上市

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题:

    上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的,上市公司应当履行信息披露义务


    正确答案:错误

  • 第11题:

    在()情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票受其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

    • A、公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,需要进行澄清的
    • B、公司股票及其衍生品种交易异常波动,需要进行说明的
    • C、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件),有关信息难以保密或者已经泄露的
    • D、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

    正确答案:A,B,C

  • 第12题:

    多选题
    货币经纪公司及其分公司按照中国银监会批准经营的业务有()。
    A

    境内外衍生产品交易

    B

    境内外证券市场交易

    C

    境内外货币市场交易

    D

    境内外债券市场交易

    E

    境内外外汇市场交易


    正确答案: C,B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,可以不必在境内市场披露,但内容应当保持一致。( )


    正确答案:×
    B
    [解析]在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露,且内容应当保持一致。

  • 第14题:

    在境内、外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。 ( )


    正确答案:√

  • 第15题:

    公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大 影响的重大事件,有关信息难以保密或者已经泄漏时,上市公司可以向深圳证券交易所申请相 关股票及其衍生品种临时停牌。 ( )


    答案:对
    解析:
    在下列紧急情况下,上市公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍 生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告:①公共媒体 中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,需要进行澄 清的。②公司股票及其衍生品种交易异常波动,需要进行说明的。③公司及相关信息披露义务 人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶 段的重大事件),有关信息难以保密或者已经泄漏的。④中国证监会或者深圳证券交易所认为必 要的其他情况。

  • 第16题:

    上市公司控股子公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,应该披露,参股公司发生上述事项的,可以披露也可以不披露。(  )



    答案:错
    解析:

  • 第17题:

    货币经纪公司及其分公司按照中国银监会批准经营的业务有( )。

    A.境内外衍生产品交易
    B.境内外证券市场交易
    C.境内外货币市场交易
    D.境内外债券市场交易
    E.境内外外汇市场交易

    答案:A,C,D,E
    解析:
    货币经纪公司及其分公司按照中国银监会批准经营的业务有:境内外外汇市场交易;境内外货币市场交易;境内外债券市场交易;境内外衍生产品交易。

  • 第18题:

    在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。


    正确答案:正确

  • 第19题:

    定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据。


    正确答案:正确

  • 第20题:

    根据创业板临时报告的实时披露制度,在()情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

    • A、公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,需要进行澄清的
    • B、公司股票及其衍生品种交易异常波动,需要进行说明的
    • C、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处筹划阶段的重大事件),有关信息难以保密或者已经泄露的
    • D、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

    正确答案:A,B,C

  • 第21题:

    对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,()。

    • A、不必在境内披露
    • B、经中国证监会批准,可以不披露
    • C、应当同时在境内市场披露
    • D、不能在境内市场披露

    正确答案:C

  • 第22题:

    下列明确适用于《证券法》的有()。 Ⅰ.在中国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 Ⅱ.银行间市场债券交易品种 Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.证券衍生品种发行、交易的管理办法

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第23题:

    单选题
    根据《上市公司信息披露管理办法》,下列关于信息披露的说法,正确的有(  )。[2019年11月真题]Ⅰ.信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关各种文件报送上市公司主要办公地证监会,并置备于公司住所供社会公众查阅Ⅱ.证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前,发生重要事项的,发行人应当及时修改招股说明书或者作相应的补充公告Ⅲ.出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据Ⅳ.发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响Ⅴ.公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的,上市公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素,并及时披露
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: A
    解析:
    Ⅰ项,《上市公司信息披露管理办法》第7条规定,信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上市公司注册地证监局,并置备于公司住所供社会公众查阅。
    Ⅱ项,第14条规定,证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前,发生重要事项的,发行人应当向中国证监会书面说明,并经中国证监会同意后,修改招股说明书或者作相应的补充公告。
    Ⅲ项,第26条规定,定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
    Ⅳ项,第30条规定,发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
    Ⅴ项,第36条规定,公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的,上市公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素,并及时披露。

  • 第24题:

    单选题
    对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,()。
    A

    不必在境内披露

    B

    经中国证监会批准,可以不披露

    C

    应当同时在境内市场披露

    D

    不能在境内市场披露


    正确答案: C
    解析: 《上市公司信息披露管理办法》第2条第3款规定:“在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。”因此,应选C项。