在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等作出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（）。A、股票的种类和数量B、发行对象C、价格区间和定价方式D、募集资金使用用途
题目
在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等作出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（）。
- A、股票的种类和数量
- B、发行对象
- C、价格区间和定价方式
- D、募集资金使用用途
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第1题：
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。 A．本次证券发行的方案 B．本次募集资金使用可行性报告 C．前次募集资金使用的报告 D．其他必须明确的事项
正确答案：ABCD
熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节，P265。
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第2题：
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提前请股东大会批准。 A．本次证券发行的方案 B．本次募集资金的使用方案 C．本次募集资金使用的可行性报告 D．前次募集资金使用的报告
正确答案：ACD
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性报告；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。
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第3题：
在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等做出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（ ）。 A．股票的种类和数量 B．发行对象 C．价格区间和定价方式 D．募集资金使用用途
正确答案：ABCD
了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P140。
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第4题：
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报
Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
发行人首次公开发行股票并在创业板上市的主要程序包括：①发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；②股东大会批准后，发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报；③中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定；④中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核；⑤中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。 -
第5题：
上市公司申请发行证券，应当由董事会依法作出决议的事项有()。A:本次证券发行的方案
B:本次募集资金使用的可行性报告
C:本次发行的种类和数量
D:前次募集资金使用的报告答案：A,B,D解析：上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：①本次证券发行的方案。②本次募集资金使用的可行性报告。③前次募集资金使用的报告。④其他必须明确的事项。 -
第6题：
上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。A:前次募集资金使用的报告
B:本次募集资金使用的可行性报告
C:本次证券发行的方案
D:董事会声明答案：D解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第四章的相关规定，上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出的决议包括：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性报告；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。 -
第7题：
股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：（）
- A、本次发行证券的种类和数量；
- B、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；
- C、定价方式或价格区间；
- D、募集资金用途、决议的有效期；
- E、对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
- F、其他必须明确的事项；
正确答案:A,B,C,D,E,F -
第8题：
首次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。
正确答案:错误 -
第9题：
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列哪些事项作出决议，并提请股东大会批准：（）
- A、本次证券发行的方案；
- B、本次募集资金使用的可行性报告；
- C、前次募集资金使用的报告；
- D、其他必须明确的事项；
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
多选题某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项（ ）A本次增发股票发行的方案
B募集资金用途
C前次募集资金使用的报告
D本次发行证券的种类和数量
正确答案： A,C解析： 本题考核上市公司增发股票的程序。
董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项：本次增发股票发行的方案;
本次募集资金使用的可行性报告;
前次募集资金使用的报告;其他必须明确的事项。
选项B、D属于股东大会的决议事项。 -
第11题：
单选题关于首次公开发行并在创业板上市股票的注册程序，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．本次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项由董事会批准Ⅱ．发行人股东大会应当对发行前滚存利润的分配方案作出决议Ⅲ．交易所收到注册申请文件后，十个工作日内作出是否受理的决定Ⅳ．注册申请文件受理后，未经中国证监会和交易所同意，不得改动Ⅴ．发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第14条规定，发行人董事会应当依法就本次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。Ⅱ项，第15条第5项规定，发行人股东大会应当就本次发行股票作出决议，决议至少应当包括发行前滚存利润的分配方案。Ⅲ项，第16条第2款规定，交易所收到注册申请文件后，五个工作日内作出是否受理的决定。Ⅳ项，第17条第1款规定，注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动。Ⅴ项，第17条第2款规定，发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。 -
第12题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司申请发行证券，董事会应当依法对本次发行方案的论证分析报告作出决议，并提请股东大会批准Ⅱ．上市公司申请发行证券，董事会就相关事项作出决议的，董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于十二个月Ⅲ．董事会编制的论证分析报告应当包括本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性Ⅳ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票Ⅴ．上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络投票方式AⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅱ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第16条第3款规定，董事会依照前款作出决议，董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于六个月。 -
第13题：
上市公司董事会依法就本次募集资金使用的报告作出决议并提请股东大会批准。 （ ）
正确答案：×
上市公司董事会依法就本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告作出决议，并提请股东大会批准。
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第14题：
（ ）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。 A．首先由发行人董事会就股票发行的具体方案．募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准 B．其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议 C．最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件 D．由保荐人保荐并向中国证监会申报
正确答案：ABCD
考点：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。
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第15题：
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．本次证券发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项
正确答案：ABCD
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第16题：
下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报
B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议答案：B,D解析：AC两项，申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。D项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。 -
第17题：
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。A:新股发行的方案
B:本次募集资金使用可行性报告
C:前次募集资金使用的报告
D:其他必须明确的事项答案：A,B,C,D解析：上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。 -
第18题：
下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请
D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核答案：A,B解析：A项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其性关联人存在利害关系CD项，自请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报连的必备文件。发行自请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，自保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作自请文件的，中国证监会不予受理。 -
第19题：
发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项：（）
- A、本次发行股票的种类和数量；
- B、发行对象、价格区间或者定价方式；
- C、募集资金用途；
- D、发行前滚存利润的分配方案；
- E、对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
- F、决议的有效期
正确答案:A,B,C,D,E,F -
第20题：
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）作出决议，并提请股东大会批准。
- A、本次证券发行的方案
- B、本次募集资金使用的可行性报告
- C、前次募集资金使用的报告
- D、其他必须明确的事项
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。
- A、本次证券发行的方案
- B、本次募集资金使用的可行性报告
- C、本次募集资金使用的报告
- D、其他必须明确的事项
正确答案:A,B,D -
第22题：
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人股东大会就本次发行股票作出的决议至少应当包括（ ）。Ⅰ．本次公开发行股票的种类和数量Ⅱ．定价方式Ⅲ．发行前利润的分配方案Ⅳ．决议的有效期Ⅴ．对董事会办理本次发行具体事宜的授权AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第15条规定，发行人股东大会应当就本次发行股票作出决议，决议至少应当包括下列事项：①本次公开发行股票的种类和数量；②发行对象；③定价方式；④募集资金用途；⑤发行前滚存利润的分配方案；⑥决议的有效期；⑦对董事会办理本次发行具体事宜的授权；⑧其他必须明确的事项。 -
第23题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，股东大会就发行证券作出的决定，至少包括（ ）。Ⅰ．本次发行证券的种类和数量Ⅱ．募集资金用途Ⅲ．决议的有效期Ⅳ．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排Ⅴ．定价方式或者价格区间AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第18条规定，股东大会就发行证券作出的决定，至少应当包括下列事项：①本次发行证券的种类和数量；②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；③定价方式或者价格区间；④募集资金用途；⑤决议的有效期；⑥对董事会办理本次发行具体事宜的授权；⑦其他必须明确的事项。