拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（）的职务。A、董事B、财务负责人C、总经理D、监事

题目

拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（）的职务。

  • A、董事
  • B、财务负责人
  • C、总经理
  • D、监事
相似考题

1.拟发行上市公司的( )应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。A．总经理B．副总经理C．财务负责人D．董事会秘书

2.在主板首次公开发行股票时，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。（ ）

3.证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

4.第 14 题 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A．2%B．3%C．5%D．10%

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  • 第1题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（ ）等。

    A．发行人的董事、监事、高级管理人员

    B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    C．公司的实际控制人

    D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬， 不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监 事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

    A．2%

    B．3%

    C．5%

    D．10%


    正确答案：C

  • 第3题：

    发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    内幕信息的知情人包括（ ）。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?

    A：①②④
    B：②③④
    C：①③④
    D：①②③④

    答案：B
    解析：
    1．内幕信息的知情人
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
    （2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
    （6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （7）国务院证券监督管

  • 第5题：

    下列有关拟发行上市公司改组的说法，错误的是( )。

    A、拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式
    B、拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司3%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务
    C、控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系
    D、拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用

    答案：B
    解析：
    B
    B项，《拟发行上市公司改制重组指导意见》第三十五条规定，拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也不得在与所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。

  • 第6题：

    拟发行上市公司的（ ）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公 司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。
    A.总经理 B.副总经理
    C.财务负责人 D.董事会秘书


    答案：A,B,C,D
    解析：
    拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级 管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及 其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也不得在与所任职的拟发行上市公司业务相同 或相近的其他企业任职。

  • 第7题：

    上市公司的( )可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。
    A.总经理 副总经理
    C.董事会秘书 D.董事


    答案：D
    解析：
    。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。

  • 第8题：

    拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司10%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。()


    答案：错
    解析：
    拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。本题说法错误。

  • 第9题：

    在直接或间接持有上市公司己发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任该上市公司的独立董事。（）


    答案：对
    解析：
    由于独立董事必须具有独立性，因此，下列人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属；③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属；④最近1年内曾经具有前3项所列举情形的人员；⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；⑥公司章程规定的其他人员；⑦中国证监会认定的其他人员。

  • 第10题：

    内幕信息的知情人包括（ ）。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第11题：

    拟发行上市公司的（）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

    • A、总经理
    • B、副总经理
    • C、财务负责人
    • D、核心技术人员

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    多选题
    证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
    A

    发行人及其董事、监事、高级管理人员

    B

    持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

    C

    发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

    D

    由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

    E

    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的有关人员


    正确答案： A,E
    解析：
    《证券法》第五十一条规定，证券交易内幕信息的知情人除了ABCD四项外，还包括：①上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；②因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；③因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；④因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑤国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第13题：

    拟发行上市公司的（ ）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在 持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的 任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

    A．总经理

    B．副总经理

    C．财务负责人

    D．核心技术人员


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股 东单位及其下属企业担任（ ）的职务。

    A．董事

    B．财务负责人

    C．总经理

    D．监事


    正确答案：AD

  • 第15题：

    拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

    A．2%

    B．3%

    C．5%

    D．10%


    正确答案：C

  • 第16题：

    A是拟发行上市股份有限公司的总经理，下列关于A的表述正确的有( )。

    Ⅰ.不得在持有公司5%以上股权的股东单位的下属企业担任总经理

    Ⅱ.不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职

    Ⅲ.可以在持有公司5%以上股权的股东单位担任董事

    Ⅳ.可以在持有公司5%以上股权的股东单位担任监事

    Ⅴ.可以在与公司业务相同或相近的其他企业担任董事

    A、Ⅰ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也不得在与所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。

  • 第17题：

    拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

    A:2%
    B:3%
    C:5%
    D:10%

    答案：C
    解析：
    拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

  • 第18题：

    拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业 担任（ ）的职务。
    A.董事 B.财务负责人
    C.总经理 D.监事


    答案：A,D
    解析：
    答案为AD。拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会 秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股 权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也不得在与所任职的拟发 行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。

  • 第19题：

    拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，是为了达到()的要求。

    A:人员独立
    B:机构独立
    C:资产独立
    D:财务独立

    答案：A
    解析：
    总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员是公司的重要人员，题干所述属于人员独立的要求。

  • 第20题：

    禁止拟发行上市公司的()在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

    A:总经理
    B:副总经理
    C:财务负责人
    D:核心技术人员

    答案：A,B,C
    解析：
    拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也不得在与所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。

  • 第21题：

    首次公开发行股票的发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。()


    答案：错
    解析：
    首次公开发行股票的发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。

  • 第22题：

    内幕信息的知情人包括（ ）。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    ④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第23题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（）。

    • A、发行人的董事、监事、高级管理人员
    • B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    • C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    正确答案:A,B,C,D

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