上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市()个工作日内刊登股份变动及上市公告书。A、前1B、后1C、前3D、后3

题目

上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市()个工作日内刊登股份变动及上市公告书。

  • A、前1
  • B、后1
  • C、前3
  • D、后3

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  • 第1题:

    上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市( )个工作日内刊登股份变动及上市公告书。 A.前1 B.后1 C.前3 D.后3


    正确答案:C
    熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节,P253。

  • 第2题:

    股票上市交易经证交所同意后,上市公司应当在上市交易的( )日前公告经核准的上市有关文件。

    A.3

    B.5

    C.2

    D.100


    正确答案:B

  • 第3题:

    以下关于增持上交所上市公司股份的行为,符合相关规定的有( )。
    Ⅰ.上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份
    Ⅱ.上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份
    Ⅲ.上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份
    Ⅳ.上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份

    A:Ⅰ、Ⅲ
    B:Ⅱ、Ⅳ
    C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定,控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份:①上市公司定期报告披露前10日内;②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内;③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易,在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内;④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中,至该事件依法披露后2个交易日内;⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内;⑥《证券法》第47条规定的情形;⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第13条规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:①上市公司定期报告公告前30日内;②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;④证券交易所规定的其他期间。

  • 第4题:

    上市公司增发股票上市,经上海证券交易所同意后,发行人和主承销商应于( )日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。

    A、T-2
    B、T-1
    C、T+2
    D、T+3

    答案:B
    解析:
    B
    经上海证券交易所同意后,发行人和主承销商应于T-1日刊登《股份变动及增股票上市公告书》。T日,增发新股可流通部分上市交易,当日股票不设涨跌幅限制。

  • 第5题:

    上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份,在下列时间窗口可以进行增持的有(  )。[2016年5月真题]
    Ⅰ.上市公司半年报披露8日前
    Ⅱ.权益变动报告公告2日后
    Ⅲ.上市公司业绩预告披露7日前
    Ⅳ.上市公司年报披露5日前
    Ⅴ.知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅴ

    答案:C
    解析:

  • 第6题:

    经上海证券交易所同意后,发行人和主承销商应于( )日刊登《股份变动及增 发股票上市公告书》。
    A. L-2 B. L-I C. L+l D. L+2


    答案:B
    解析:
    。考查增发股票上市。经上海证券交易所同意后,发行人和主承销商应于L-1日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。L日,增发新股可流通部分上市交易,当日股票不设涨跌幅限制。

  • 第7题:

    上市公司发行股份购买资产,应在相关资产过户完成后()个工作日内就过户情况作出公告。

    A:7
    B:1
    C:3
    D:5

    答案:C
    解析:
    中国证监会核准上市公司发行股份购买资产的申请后,上市公司应当及时实施。向特定对象购买的相关资产过户至上市公司后,上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对资产过户事宜和相关后续事项的合规性及风险进行核查,并发表明确意见。上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告,公告中应当包括独立财务顾问和律师事务所的结论性意见。上市公司完成前款规定的公告、报告后,可以到证券交易所、证券登记结算公司为认购股份的特定对象申请办理证券登记手续。

  • 第8题:

    上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。 ()


    答案:错
    解析:
    答案为B。上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应在股票上市前5个交易日向证券交易所提交申请文件。

  • 第9题:

    申请股票上市交易,应当按规定向证券交易所报送申请文件。股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。(  )


    答案:对
    解析:

  • 第10题:

    上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份发生变动的,应当自该事实发生之日起2个交易日内,向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括:()

    • A、上年末所持深交所股份数量;
    • B、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;
    • C、本次变动前持股数量;
    • D、本次股份变动的日期、数量、价格;
    • E、变动后的持股数量;
    • F、证券交易所要求披露的其他事项;

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第11题:

    股票上市交易申请经同意后,上市公司应在上市交易的( )日前公告有关文件。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:B

  • 第12题:

    单选题
    股票上市交易申请经同意后,上市公司应在上市交易的( )日前公告有关文件。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    股份变动及上市公告书须在交易所对上市申请文件审查同意、且所配股票上市时刊登。( )


    正确答案:×

  • 第14题:

    根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券上市审核的说法正确的是( )。

    A:深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后,应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定
    B:发行人应当在债券上市之后,通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件
    C:债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前,未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息
    D:发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

    答案:C
    解析:
    A项,《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2015年修订)第3.2.1条规定,本所在收到完备的债券上市申请文件后,在5个交易日内作出是否同意上市的决定。B项,第3.2.4条规定,发行人应当于债券上市前通过本所网站、本所指定信息披露网站和中国证监会或者国务院授权部门指定的信息披露媒体披露上市公告书等相关文件。D项,根据第3.2.3条规定,债券上市申请经本所审核同意后,发行人应当与本所签订上市协议,明确双方权利、义务和有关事项。

  • 第15题:

    上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份,在下列时间窗口可以进行增持的有( )。
    Ⅰ.上市公司半年报披露8日前
    Ⅱ.权益变动报告公告2日后
    Ⅲ.上市公司业绩预告披露7日前
    Ⅳ.上市公司年报披露5日前
    Ⅴ.知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

    A:Ⅱ
    B:Ⅰ、Ⅲ
    C:Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅱ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定,控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份:①上市公司定期报告披露前10日内;
      ②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内;
      ③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易,在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内;
      ④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中,至该事件依法披露后2个交易日内;
      ⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内;
      ⑥《证券法》第47条规定的情形;
      ⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。控股股东、实际控制人在上市公司年报、中期报告公告前30日内不得转让解除限售存量股份。
      《证券法》(2014年修订)第47条规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。Ⅰ.项,定期报告(包括半年报)披露前10日内不得增持。Ⅱ项,在权益变动报告2日内不得增持,但2日后可以增持。Ⅲ项,上市公司业绩预告披露前10日内不得增持。Ⅳ项,定期报告(包括年报)披露前10日内不得增持。Ⅴ项,自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中,至该事件依法披露后2个交易日内,不得增持。

  • 第16题:

    上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起( )个交易日内,向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。

    A、1
    B、2
    C、3
    D、5

    答案:B
    解析:
    B
    《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》要求,上市公司董事、监事、高级管理人员在所持本公司股票发生变动时,应当在2个交易日内向上市公司报告并由上市公司在交易所网站进行公告。

  • 第17题:

    通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行股份的____后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行股份的比例每增加或减少____,应当进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后——日内,不得再行买卖该上市公司的股票。( )

    A、25%;5%;2
    B、25%; 25%;3
    C、5%;5%;2
    D、5%;25%;3

    答案:C
    解析:
    C
    参见《上市公司收购管理办法》第十四条规定。

  • 第18题:

    在中华人民共和国境内首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,在股票上市前,应按()的有关要求编制上市公告书,并经证券交易所审核同意后公告。

    A:《公司法》
    B:《证券法》
    C:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    D:《股票上市公告书内容与格式指引》

    答案:A,B,C,D
    解析:
    在中华人民共和国境内首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,在股票上市前,应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》(以下简称《指引》)中的有关要求编制上市公告书,并经证券交易所审核同意后公告。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第19题:

    上市公告或股份变动公告,须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且增发新股的可流通股份上市前()个工作日内刊登。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:4

    答案:C
    解析:
    上市公告或股份变动公告,须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且增发新股的可流通股份上市前3个工作日内刊登。

  • 第20题:

    上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市( )个工作日内刊登股份变动及上市公告书。

    A:前1
    B:后1
    C:前3
    D:后3

    答案:C
    解析:
    上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市前3个工作日内刊登股份变动及上市公告书。

  • 第21题:

    经交易所同意后,上市公司应当在配售的股份上市流通前()交易日内披露流通提示性公告。

    • A、二个
    • B、三个
    • C、四个
    • D、五个

    正确答案:B

  • 第22题:

    股票上市交易申请经()审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。

    • A、中国证监会
    • B、公司所在地证监局
    • C、证券交易所
    • D、证券业协会

    正确答案:C

  • 第23题:

    单选题
    根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》,以下正确的是(  )。Ⅰ.上市公司因申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和深交所审核而终止审核的,上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内,向本所申请复审Ⅱ.上市公司因更换独立财务顾问被深交所终止审核的,上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内,向本所申请复审Ⅲ.重组上市申请文件存在尚待核实的重大问题,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对上市公司的重组上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过2个月Ⅳ.深交所对申请文件不予受理、终止审核的,上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报Ⅴ.中国证监会作出注册决定后至本次交易实施完毕前,发生重大事项,可能导致上市公司本次交易不符合法定条件或者信息披露要求的,上市公司应当终止本次交易
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ两项,根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》第53条规定,本所对上市公司发行股份购买资产或者重组上市申请不予受理或者终止审核的,上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内,向本所申请复审;但因前条第二项终止审核的,不得申请复审。第52条第2项规定的是因上市公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整或者撤回申请文件而终止审核的情形。Ⅲ项,第46条规定,重组上市申请文件存在尚待核实的重大问题,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对上市公司的重组上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过2个月。对上市公司的同一重组上市申请,上市委员会只能暂缓审议一次。Ⅳ项,第62条规定,本所对申请文件不予受理、终止审核的,上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报。Ⅴ项,第56条第1款规定,中国证监会作出注册决定后本次交易实施完毕前,发生重大事项,可能导致上市公司本次交易不符合法定条件或者信息披露要求的,上市公司应当暂停本次交易。本所发现上市公司存在上述情形的,有权要求上市公司暂停本次交易。上市公司、交易对方、独立财务顾问应当将上述情况及时报告本所并作出公告,说明重大事项相关情况及上市公司将暂停本次交易。

  • 第24题:

    单选题
    股票上市交易经证交所同意后,上市公司应当在上市交易的( )日前公告经核准的上市有关文件。
    A

    3

    B

    5

    C

    2

    D

    100


    正确答案: C
    解析: 暂无解析