询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（）个月。A、6B、12C、18D、24

题目

询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（）个月。

  • A、6
  • B、12
  • C、18
  • D、24
相似考题

1.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。A、证券投资基金管理公司B、证券公司C、信托投资公司D、保险机构投资者

2.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足_____家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足_______家，发行人不得定价并应中止发行．( )A．50 100B．20 50C．10 30D．20 100

3.我国《证券发行与承销管理办法》中规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，或者发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。

4.询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件B、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C、未按时提交年度总结报告D、最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录

更多“询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协”相关问题

  • 第1题：

    第 35 题 询价对象有下列（　　）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

    A．未按时提交年度总结报告

    B．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

    C．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件           

    D．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上


    正确答案：B
    本题考查从询价对象名单中去除的情形。

  • 第2题：

    根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：C

  • 第3题：

    询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（ ）个月。 A．6 B．12 C．18 D．24


    正确答案：B

  • 第4题：

    我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应当采用（ ）确定股票发行价格。

    A．询价

    B．上网竞价

    C．累计投标询价

    D．一般询价


    正确答案：A
    考生还应掌握其他几个选项的含义。

  • 第5题：

    询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。

    A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

    B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

    C．未按时提交年度总结报告

    D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月

    E．以上所有情形


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    首次公开发行股票并上市操作中，主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行 与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明 的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。
    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.中国证监会派出机构
    D.财政部


    答案：A
    解析：
    答案为A。首次公开发行股票并上市操作中，主承销商应当制定推荐机构 投资者的原则和标准，建立透明的推荐决策机制。推荐标准、决策程序以及最终确定的机 构投资者名单应当报中国证券业协会登记备案。

  • 第7题：

    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。

    A:证券投资基金管理公司
    B:证券公司
    C:信托投资公司
    D:财务公司

    答案：A,B,C,D
    解析：
    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第8题：

    主承销商可以不向下列()的询价对象配售股票。

    A:未参与初步询价
    B:询价对象的名称与中国证券业协会登记的不一致
    C:未在规定时间内报价
    D:未参加累计投标询价

    答案：A,B,C
    解析：
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①未参与初步询价；②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；③未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金；④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第9题：

    证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。
    Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价；
    Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
    Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
    Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券发行时，主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：
    ①采用询价方式定价但未参与初步询价；
    ②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
    ③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
    ④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第10题：

    主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（）登记备案。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国证监会派出机构
    • D、财政部

    正确答案:A

  • 第11题：

    询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（）个月。

    • A、6
    • B、10
    • C、12
    • D、24

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格
    A

    累计投标询价

    B

    上网询价

    C

    询价

    D

    协商定价


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    第 41 题 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（　　）个月。

    A．6

    B．10

    C．12

    D．24


    正确答案：C
    本题考查询价对象应当符合的条件。

  • 第14题：

    主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国证监会派出机构 D．财政部


    正确答案：A
    考点：了解新股发行改革的主要改革措施。见教材第五章第一节，P150。

  • 第15题：

    主承销商可以不向下列（ ）询价对象配售股票。

    A．未参与初步询价

    B．询价对象的名称与中国证券业协会登记的不一致

    C．未在规定时间内报价

    D．未参加累计投标询价


    正确答案：ABC
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：(1)未参与初步询价；(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第16题：

    询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

    A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

    B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

    C．未按时提交年度总结报告

    D．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（ ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（ ）家，发行人不得定价并应中止发行。

    A．50，100

    B．20，50

    C．10，30

    D．20，100


    正确答案：B
    《证券发行与承销管理办法》规定：所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

  • 第18题：

    询价对象有下列()情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

    A:未提出对价格的真实看法
    B:不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
    C:最近一年被监管谈话2次
    D:最近12个月被监管谈话5次

    答案：B,D
    解析：
    询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件。②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上。③未按时提交年度总结报告。

  • 第19题：

    询价对象如有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

    A:不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
    B:最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
    C:未按时提交年度总结报告
    D:按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后

    答案：A,B,C
    解析：
    D项从名单去除满12个月后，可以继续参与询价。

  • 第20题：

    主承销商可以向下列()询价对象配售股票。

    A:未参与初步询价
    B:询价对象的名称与中国证券业协会登记的不一致
    C:未在规定时间内报价
    D:未参加累计投标询价

    答案：D
    解析：
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①未参与初步询价。②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第21题：

    根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格

    • A、累计投标询价
    • B、上网询价
    • C、询价
    • D、协商定价

    正确答案:C

  • 第22题：

    当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时，（）应当将其从询价对象名单去除。

    • A、国务院
    • B、主承销商
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第23题：

    《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（）的方式确定股票发行价格。

    • A、调研
    • B、询价
    • C、投票
    • D、人为规定

    正确答案:B

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