主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、10个工作日

题目

主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

  • A、2个工作日
  • B、3个工作日
  • C、5个工作日
  • D、10个工作日
相似考题

1.第 30 题 下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（　　）。A．中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B．股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C．发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D．证券的代销、包销期限最长不得超过120日

2.主承销商应当于报送发行申请文件三天之内向中国证监会报送承销商备案材料。 （ ）

3.所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保<br>证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（ ）

4.公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（ ）日内向中国证监会报备承销总结报告。A．10B．20C．30D．60

参考答案和解析
正确答案:B
更多“主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中国证”相关问题

  • 第1题：

    内核是指主承销商的内核小组对拟向中国证监会报送的申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    主承销商应与报送发行申请文件的3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。（ ）


    正确答案：×
    经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向上海证券交易所、深圳证券交易所申请上网发行。

  • 第5题：

    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（ ）个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

    A．2

    B．3

    C．5

    D．10


    正确答案：B
    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

  • 第6题：

    对股票公开发行申请材料进行内核并向中国证监会出具推荐函，报送企业的申请材料的机构是（ ）。

    A．资产评估机构

    B．主承销商

    C．律师事务所

    D．会计审计机构


    正确答案：B

  • 第7题：

    第 134 题 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的7个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。而不是7个工作日。

  • 第8题：

    下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。
    Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
    Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价
    Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息
    Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查
    Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第31条规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

  • 第9题：

    下列关于核准制特点，说法正确的是()。

    A:主承销商培育、选择和推荐企业
    B:发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
    C:中国证监会决定股票的发行价格
    D:中国证监会逐步转向合规性审核

    答案：A,B,D
    解析：
    C项为审批制而不是核准制的特点。

  • 第10题：

    下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。
    ①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书
    ②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露
    ③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开
    ④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作

    A.①②
    B.③④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可法刊登招股意向书，启动发行工作。

  • 第11题：

    发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会受理了甲股份有限公司首次公开发行股票并上市的申请，甲公司随即在中国证监会网站上披露了招股说明书申报稿。后中国证监会在审核过程中发现，甲公司申请材料中记载的信息自相矛盾，有关文书涉嫌虚假记载。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（　）。
    A

    中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理甲公司的股票发行申请

    B

    中国证监会将终止审核，并在12个月内不再受理甲公司的股票发行申请

    C

    如果经稽查部门查证，虚假记载属实，自确认之日起12个月内中国证监会将不再受理甲公司的股票发行申请

    D

    如果经稽查部门查证，虚假记载属实，自确认之日起36个月内中国证监会将不再受理甲公司的股票发行申请


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ）


    正确答案：×
    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

  • 第14题：

    根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（ ）


    正确答案：×
    根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

  • 第15题：

    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

    A、2个工作日

    B、3个工作日

    C、5个工作日

    D、10个工作日


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  • 第16题：

    下列关于股票发行询价区间公告、发行结果公告的叙述正确的有（ ）。 A．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告 B．股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告 C．定价公告不包括对应摊薄前后的市场盈率 D．发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告


    正确答案：ABD
    ①招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告；②发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告；③股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告；定价公告应包括发行价格及其确定依据、对应摊薄前后的市盈率、市净率等，提供赢利预测的发行人还应披露基于赢利预测的市盈率、市净率等，由此可知C项错误。

  • 第17题：

    非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当。自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P177。

  • 第18题：

    在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前1～5个工作日内，将发行公告刊登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上，并应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文公布。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同

    Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报

    Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理

    Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过

    Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅲ,Ⅵ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅳ项，表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。

  • 第20题：

    公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告。()


    答案：对
    解析：
    公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告。本题说法正确。

  • 第21题：

    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的()个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

    A:2
    B:3
    C:5
    D:10

    答案：B
    解析：
    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

  • 第22题：

    根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（　）推荐并向中国证监会申报。

    • A、发行公司
    • B、证监会的当地派出机构
    • C、主承销商
    • D、承销团

    正确答案:C

  • 第23题：

    公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。

    • A、10
    • B、20
    • C、30
    • D、60

    正确答案:A

  • 第24题：

    单选题
    下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（  ）。Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书Ⅱ.交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露Ⅲ.交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开Ⅳ.中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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