非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。A、原前10名股东B、原前15名股东C、原前20名股东D、原前30名股东
题目
非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。
- A、原前10名股东
- B、原前15名股东
- C、原前20名股东
- D、原前30名股东
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第1题：
根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（ ）。
A．代销
B．包销
C．倾销
D．自销
正确答案：D
我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票为采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。
-
第2题：
非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．3
B．5
C．10
D．15
正确答案：C
22.C【解析】上市公司非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售；而公开发行股票，应当由证券公司承销。 -
第3题：
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．5
B．10
C．15
D．20
正确答案：B
-
第4题：
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上二市公司自行销售。
A．8
B．10
C．15
D．20
正确答案：B
B
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。 -
第5题：
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前l0名股东的，则可以aT上市公司自行销售。（ ）
正确答案：√
-
第6题：
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。（ ）
正确答案：√
-
第7题：
上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销 售。 （ ）答案：错解析：上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市 公司自行销售。 -
第8题：
上市公司非公开发行股票，其发行对象（ ）的，可以由上市公司自行销售。
A.均属于公司全体股东 B.为公司前5名股东C.均属于原前10名股东 D.为原前50名股东答案：C解析：。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票， 发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。 -
第9题：
( )应当采用代销方式发行。
Ⅰ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的
Ⅱ．上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的
Ⅲ．上市公司向原股东配售股份的
Ⅳ．上市公司增发股份的A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ.
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.答案：B解析：我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定．
上市公司发行证券．应当由证券公司承销；
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，
应当采用代销方式发行。 -
第10题：
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司自行销售非公开发行股票的，应当在董事会决议中确定发行对象，可以采用竞价方式确定发行价格。
正确答案:错误 -
第11题：
上市公司非公开发行股票，其发行对象（）的，可以由上市公司自行销售。
- A、均属于公司全体股东
- B、为公司前5名股东
- C、均属于原前10名股东
- D、为原前50名股东
正确答案:C -
第12题：
单选题根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）A上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行
B上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名
C上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销
D股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
正确答案： A解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
（2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
（3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
（4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 -
第13题：
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）
正确答案：√
略
-
第14题：
第 106 题 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
本题考查股份有限公司的合并和分立。 -
第15题：
第 14 题 非公开发行股票，发行对象均属于（ ）的，则可以由上市公司自行销售。
A．原前10名股东
B．原前15名股东
C．原前20名股东
D．原前50名股东
正确答案：A
非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。 -
第16题：
非公开发行股票，如发行对象均属于原前20名股东的，则可以由上市公司自行销售。（ ）
正确答案：×
非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。 -
第17题：
非公开发行股票，如发行对象均属于（ ）的，则可以由上市公司自行销售。
A．原前l0名股东
B．原前15名股东
C．原前20名股东
D．原前50名股东
正确答案：A
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第18题：
我国《上市公司证券发发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司()。A:代销
B:包销
C:注销
D:自行销售答案：D解析：我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。 -
第19题：
下列情形中，创业板上市公司可以自行销售其非公开发行股票的有（）。
Ⅰ．发行对象为原前十名股东
Ⅱ．发行对象为上市公司股东
Ⅲ．非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产的10%
Ⅳ．最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%
Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ两项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：①发行对象为原前10名股东；②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅱ项应为原前10名股东或上市公司控股股东；Ⅴ项，联营企业并不是实际控制人控制的关联方。
Ⅲ、Ⅳ两项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ、Ⅳ两项与题干无关。 -
第20题：
上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前()名股东的，可以由上市公司自行销售。A:3
B:5
C:10
D:15答案：C解析：上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。 -
第21题：
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为
正确答案:正确 -
第22题：
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
- A、5
- B、10
- C、15
- D、20
正确答案:B -
第23题：
多选题下列关于上市公司非公开发行股票程序的说法中，正确的有（ ）。A董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同
B董事会决议经表决通过后，上市公司应当在两个交易日内披露，并编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登
C非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
D验资完成后的次1交易日，上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料
正确答案： D,A解析： 本题考核非公开发行股票的程序。