辅导开始日的计算标志是（）。A、辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料B、派出机构进行备案登记C、派出机构出具合格的监管报告D、派出机构进行辅导合格证书发放

题目

辅导开始日的计算标志是（）。

  • A、辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料
  • B、派出机构进行备案登记
  • C、派出机构出具合格的监管报告
  • D、派出机构进行辅导合格证书发放
相似考题

1.公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些材料?（ ）A．辅导机构资格证明文件B．辅导协议C．辅导计划D．最近3年的财务报告

2.原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构的，应当重新签订辅导协议，制定继续辅导的计划。继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后4个工作日内，重新履行向派出机构备案的手续。（ ）

3.在辅导工作中，辅导机构应当制作：[作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，辅导机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须详实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。（ ）

4.发行人辅导期满后，中国证监会派出机构出具的辅导监管报告应对辅导对象是否符合发行上市条件作出实质性判断。（ ）

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  • 第1题：

    第 129 题 在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查首次公开发行股票申请文件的准备一辅导报告的相关知识。在辅导工作中，保荐机构应该制作工作底稿，出其阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。

  • 第2题：

    在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    辅导期开始日的计算标志是（ ）。

    A．辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构报送备案材料

    B．派出机构进行备案登记

    C．派出机构出具合格的监管报告

    D．派出机构进行辅导合格证书发放


    正确答案：B

  • 第4题：

    辅导期结束日的计算标志是（ ）。

    A．辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构报送备案材料

    B．派出机构进行备案登记

    C．派出机构出具合格的监管报告

    D．派出机构进行辅导合格证书发放


    正确答案：A

  • 第5题：

    辅导机构应在辅导协议签署后（ ）个工作日内，向中国证监会派出机构进行辅导备案登记。

    A．3

    B．5

    C．7

    D．14


    正确答案：B

  • 第6题：

    关于证监会派出机构的说法错误的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


    正确答案：C

  • 第7题：

    辅导机构、辅导人员和辅导对象

    首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。


    正确答案：√

  • 第8题：

    辅导开始日的计算标志是（ ）。

    A．辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料

    B．派出机构进行备案登记

    C．派出机构出具合格的监管报告

    D．派出机构进行辅导合格证书发放


    正确答案：B
    掌握证监会派出机构进行备案登记是辅导开始日。

  • 第9题：

    辅导协议签署后10个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。()


    答案：错
    解析：
    辅导协议签署的5个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。

  • 第10题：

    公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料 有（ ）。
    A.辅导机构资格证明文件 B.辅导协议
    C.辅导计划 D.最近3年的财务报告


    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应改为：最近2年的财务报告。

  • 第11题：

    下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（ ）。
    A.在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明 确发表评估意见
    B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
    C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资 项目的优劣及风险进行实质性判断
    D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使 辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


    答案：A,B,D
    解析：
    派出机构不负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否 违法违規、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断，但是，派出机构可指出中国证监会应关 注的问题O

  • 第12题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向()报送。

    A:国务院
    B:中国人民银行
    C:中国证监会派出机构
    D:财政部

    答案：C
    解析：
    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。

  • 第13题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。 （ ）


    正确答案：A
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P137。

  • 第14题：

    关于证监会派出机构的说法正确的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

    E．以上说法都不正确


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    辅导机构从辅导之El起，应当（ ）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。

    A．每个月

    B．每两个月

    C．每季

    D．每半年


    正确答案：B

  • 第16题：

    中国证监会派出机构的监管主要采取（ ）监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。

    A．登记备案

    B．间接

    C．直接

    D．实质


    正确答案：A

  • 第17题：

    辅导协议签署后l0个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。（ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列材料：（ ）。

    A．辅导机构资格证明文件

    B．辅导协议

    C．辅导计划

    D．最近三年的财务报告


    正确答案：ABC

  • 第19题：

    从辅导之日起，辅导机构每（ ）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。

    A．2个月

    B．一个季度

    C．4个月

    D．半年


    正确答案：A

  • 第20题：

    在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（ ）


    正确答案：√

  • 第21题：

    辅导开始日的计算标志是()。

    A:辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料
    B:派出机构进行备案登记
    C:派出机构出具合格的监管报告
    D:派出机构进行辅导合格证书发放

    答案：B
    解析：
    辅导开始日的计算标志是派出机构进行备案登记。

  • 第22题：

    下列关于辅导报告的表述，正确的有()。

    A:辅导结束后，发行人应向中国证监会派出机构报连辅导工作总结报告
    B:辅导结束后，保荐机构应出具辅导工作总结报告
    C:辅导报告由发行人向中国证监会的派出机构报连
    D:辅导报告由保荐机构向中国证监会的派出机构报连

    答案：B,D
    解析：
    辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，保荐机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须翔实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。

  • 第23题：

    中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。 （ ）


    答案：B
    解析：
    中国证监会派出机构是监督机构，不可以指定辅导对象。

  • 第24题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会派出机构
    • C、证券交易所
    • D、证券业协会

    正确答案:B

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