中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）
题目
中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）
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第1题：
在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（ ）。 A．提供不真实材料 B．提供不准确材料 C．提供不完整材料 D．逃避调查
正确答案：ABCD
考点：了解投资银行业务的监管。见教材第一章第四节，P26。
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第2题：
中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。（ ）
正确答案：×
中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查。
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第3题：
中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场格查， 且需提前通知。 （ ）答案：B解析：中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期 或者不定期现场检查。 -
第4题：
中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。 （）答案：对解析：答案为A。题干说法正确。 -
第5题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。A.定期检查
B.现场检查
C.不定期检查
D.非现场检查答案：B,D解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。故本题答案为BD。 -
第6题：
中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
①公司治理
②内部控制
③经营运作
④风险状况A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③答案：B解析：根据《证券法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。 -
第7题：
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A -
第8题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
正确答案:错误 -
第9题：
在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。
- A、提供不真实材料
- B、提供不准确材料
- C、提供不完整材料
- D、逃避调查
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A对
B错
正确答案： 对解析： -
第12题：
单选题下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅳ.从事证券服务业务的资信评级机构AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第13题：
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（ ）
正确答案：√
-
第14题：
下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。
①上市公司
②从事证券服务业务的资产评估机构
③证券发行人
④从事证券服务业务的资信评估机构?A：①④
B：①②③④
C：①②
D：②④答案：B解析：中国证监会在履行其职责时，有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。 -
第15题：
中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）答案：对解析：证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。 -
第16题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）答案：对解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 -
第17题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
Ⅰ．抽样调查
Ⅱ．现场检查
Ⅲ．非现场检查
Ⅳ．全面检查A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．答案：B解析：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 -
第18题：
下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。[2014年3月真题]
Ⅰ．上市公司
Ⅱ．从事证券服务业务的资产评估机构
Ⅲ．证券发行人
Ⅳ．从事证券服务业务的资信评估机构A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：中国证监会在履行其职责时，有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。@## -
第19题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
- A、II、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、III
- D、I、II、III
正确答案:C -
第20题：
中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。
- A、现场检查
- B、年度检查
- C、专项检查
- D、非现场检查
正确答案:A,D -
第21题：
判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 -
第22题：
判断题客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的事项包括（ ）。A内部控制
B经营运作
C风险状况
D从业活动
正确答案： C,B解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十一条规定，中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行非现场检查或者现场检查。证券评级机构及其有关人员应当配合检查，提供的信息、资料应当真实、准确、完整。