根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有（）。A、经有权部门批准并发行B、债券的期限为1年以上C、债券的实际发行额不少于人民币5000万元D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
题目
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有（）。
- A、经有权部门批准并发行
- B、债券的期限为1年以上
- C、债券的实际发行额不少于人民币5000万元
- D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
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第1题：
根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》，上市推荐人应当履行的义务是（ ）。 A．确认可转换公司债券符合上市条件，协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B．提交可转换公司债券上市推荐书，对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C．协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D．不得泄漏发行人内幕信息，不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益
正确答案：ABCD
-
第2题：
可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。（ ）
正确答案：√
略 -
第3题：
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。 （ ）
正确答案：×
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报不可以撤单。 -
第4题：
上海证券交易所公司债券暂停上市的事由消除后，发行人可向证券交易所提出恢复上市的申请，证券交易所收到申请后( )个交易日内决定是否恢复该债券上市。A、5
B、7
C、10
D、15答案：D解析：D
参见《上海证券交易所公司债券上市规则》（2015）第6.2条规定。 -
第5题：
上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所公司债券上市规则》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。()答案：错解析：上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。本题说法错误。 -
第6题：
可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市，若符合上市条件，则自发行结束日至L日（L日为证券上市日）不得超过5个交易日。()答案：错解析：可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市，若符合上市条件，则自发行结束日至L日（L日为证券上市日）不得超过7个交易日。本题说法错误。 -
第7题：
上海证券交易所于2010年11月制定了()，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。A:《证券发行与承销管理办法》
B:《上海证券交易所股票上市规则》
C:《上海证券交易所证券发行业务指引》
D:《上海证券交易所公司债券上市规则》答案：C解析：上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。本题正确答案为C选项。 -
第8题：
申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。
- A、《公司债券承销业务规范》
- B、《公司债券承销业务尽职调查指引》
- C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》
- D、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》
正确答案:C -
第9题：
下列关于公司债券上市交易，说法错误的是（）。
- A、公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
- B、申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
- C、签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
- D、公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅
正确答案:D -
第10题：
多选题根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（ ）。A申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议
B申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书
C证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定
D可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易
正确答案： B,A解析：
根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。 -
第11题：
单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是（）。A深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定
B发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件
C债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息
D发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议
正确答案： B解析： A项，《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第3．2．1条规定，本所在收到完备的债券上市申请文件后，在5个交易日内作出是否同意上市的决定。B项，第3．2．4条规定，发行人应当于债券上市前通过本所网站、本所指定信息披露网站和中国证监会或者国务院授权部门指定的信息披露媒体披露上市公告书等相关文件。D项，根据第3．2．3条规定，债券上市申请经本所审核同意后，发行人应当与本所签订上市协议，明确双方权利、义务和有关事项。 -
第12题：
多选题申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）A公司债券募集办法
B公司债券的实际发行数额
C证券交易所上市规则规定的其他文件
D申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第13题：
根据《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》，发行人申请可转换公司债券上市，可转换公司债券的实际发行额(以面值计算)须在（ ）以上。
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．8000万元
正确答案：B
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第14题：
根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所提交以下（ ）文件。
A．上市报告书
B．公司营业执照
C．公司章程
D．公司债券的实际发行额
E．申请公司债券上市的董事会会议
正确答案：ABCDE
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第15题：
上市公司及其他公司制法人发行的公司债券在证券市场上交易，适用《上海证券交易所公司债券上市规则》。（ ）
正确答案：√
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第16题：
关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市答案：A,B,C,D解析：本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。 -
第17题：
公司债券的上市推荐人应履行的义务有()。A:确认债券发行人符合上市条件
B:协助债券发行人进行债券上市申请工作
C:向证券交易所提交上市推荐书
D:‘确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实答案：A,B,C,D解析：根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券的上市推荐人应履行下列义务：(1)确认债券发行人符合上市条件；(2)确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任；(3)协助债券发行人进行债券上市申请工作；(4)向证券交易所提交上市推荐书；(5)确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；(6)协助债券发行人与证券交易所安排债券上市；(7)证券交易所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。 -
第18题：
公司债券暂停上市的事由消除后，发行人可向证券交易所提出恢复上市的申请，证券交易所收到申请后()个交易日内决定是否恢复该债券上市。A:3
B:5
C:7
D:15答案：D解析：公司债券暂停上市的事由消除后，发行人可向证券交易所提出恢复上市的申请，证券交易所收到申请后15个交易日内决定是否恢复该债券上市。 -
第19题：
根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（ ）。A．公司营业执照
B．公司章程
C．申请公司债券上市的董事会决议
D．公司债券使用管理办法答案：D解析：根据《证券法》第五十八条，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。 -
第20题：
根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。
- A、公司章程
- B、公司营业执照
- C、申请公司债券上市的董事会决议
- D、公司债券使用管理办法
正确答案:D -
第21题：
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。
- A、债券的期限为1年以内
- B、债券的实际发行额不少于人民币5000万元
- C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
- D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
正确答案:B,D -
第22题：
单选题根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，（ ）不需要向证券交易所报送。A申请公司债券上市的董事会决议
B公司营业执照
C公司债券使用管理方法
D公司章程
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题下列关于公司债券上市交易的说法，错误的是（ ）。[2017年9月真题]A公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
B签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
C申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
D公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅
正确答案： C解析：
《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。