（）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。A、独立性原则B、公平对待已有客户和潜在客户原则C、独立性和客观性原则D、信托责任原则

题目

（）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。

  • A、独立性原则
  • B、公平对待已有客户和潜在客户原则
  • C、独立性和客观性原则
  • D、信托责任原则
相似考题

1.证券分析师应当非常谨慎地处理所获得的非公开信息。（ ）

2.证券投资分析师最起码的要求是( )。A．独立诚信B．遵纪守法C．公正公平D．谨慎客观

3.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师的( )原则的内涵之一。A．独立诚信B．谨慎客观C．勤勉尽职D．公正客观

4.证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户，与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误。切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。（ ）

参考答案和解析
正确答案:D
更多“（）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信”相关问题

  • 第1题：

    不属于投资分析师执业行为操作规则的是（ ）。 A．在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 B．合理的分析和表述 C．信息披露 D．合理判断


    正确答案：D
    熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的
    主要规定内容。见教材第九章第二节，P430。

  • 第2题：

    证券投资分析师执业的原则包括( )。

    A.遵纪守法

    B.谨慎客观

    C.勤勉尽职

    D.独立诚信


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    （ ）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。 A．独立性原则 B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．独立性和客观性原则 D．信托责任原则


    正确答案：C
    熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。见教材第九章第二节，P430。

  • 第4题：

    证券投资分析师执业的原则包括()。

    A:遵纪守法
    B:谨慎客观
    C:勤勉尽职
    D:独立诚信

    答案：A,B,C,D
    解析：
    遵纪守法是对证券分析师的基本要求，我国证券投资分析师的职业道德是“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平”。

  • 第5题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有（　　）。

    A:投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达
    B:投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
    C:投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易
    D:投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资分析师执业纪律：①禁止不正确表述。投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表述；禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。②利益冲突的披露。投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种，这些自己所持有的证券是否与客户推荐品种存在利益冲突，以避免作出不公正和主观的推荐。③交易的优先权。投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权，因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。④自行交易。投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，也不能根据这些信息进行交易；即使投资分析师通过特别渠道或者机密渠道获得正确的非公开信息时，也不应当传播这些信息或者根据这些信息进行操作。⑥禁止剽窃。投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容。投资分析师可以不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。

  • 第6题：

    关于投资分析师执业行为操作规则，下列说法错误的是()。

    A:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息
    B:在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
    C:投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则
    D:在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开披露

    答案：D
    解析：
    在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密。故D项说法错误。

  • 第7题：

    关于国际注册投资分析师协会，正确的说法有（）。

    • A、由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会发起成立
    • B、2000年6月正式成立
    • C、注册地在英国，秘书处在瑞士苏黎世
    • D、推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师（CIIA）资格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    风险处理思路，是指在确定风险处理原则时，需要结合经济合理可行的原则，衡量风险处理的费用与收益之间的关系，选择合理的处理措施.


    正确答案:正确

  • 第9题：

    政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    期货分析师提供投资建议时，应该（）。

    • A、保持独立客观的态度
    • B、有合理、充足的依据
    • C、坚持客户利益高于一切
    • D、坚持国家利益高于一切

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    （）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

    • A、遵纪守法
    • B、谨慎客观
    • C、勤勉尽职
    • D、公正公平

    正确答案:B

  • 第12题：

    多选题
    期货分析师提供投资建议时，应该（）。
    A

    保持独立客观的态度

    B

    有合理、充足的依据

    C

    坚持客户利益高于一切

    D

    坚持国家利益高于一切


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性，包括（ ）。

    A．投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据

    B．在投资推荐或操作后要保留相应的记录

    C．在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素

    D．在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之问的区别


    正确答案：ABCD
    除上述四项之外，还包括在发布投资建议时，力争避免材料的不正确表述。

  • 第14题：

    （ ）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。 A．独立性原则 B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．独立性和客观性原则 D．信托责任原则


    正确答案：D
    考点：熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。见教材第九章第二节，P430。

  • 第15题：

    根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。

    A:信息披露
    B:禁止引用他人研究成果
    C:在作出投资建议和操作时，应注重适宜性
    D:合理的分析和表述

    答案：B
    解析：
    投资分析师道德规范三大原则：①公平对待已有客户和潜在客户原则，指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任；②独立性和客观性原则，指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性；③信托责任原则，指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。

  • 第16题：

    证券投资分析师最起码的要求是()。

    A:独立诚信
    B:遵纪守法
    C:公正公平
    D:谨慎客观

    答案：B
    解析：
    遵纪守法是对证券投资分析师最起码的要求。

  • 第17题：

    证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师()原则的内涵之一。

    A:独立诚信
    B:谨慎客观
    C:勤勉尽职
    D:公正客观

    答案：B
    解析：
    谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息和其他合法获得的信息进行科学的分析研究，审慎客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。

  • 第18题：

    证券投资分析师执业的原则包括（ ）。

    A.谨慎客观 B.勤勉尽职
    C.独立诚信 D.公平公正


    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国证券分析师的职业道德是“谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公平 公正”。

  • 第19题：

    不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。

    • A、在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
    • B、合理的分析和表述
    • C、信息披露
    • D、合理判断

    正确答案:D

  • 第20题：

    公共仓库经营管理人的决定责任就是对保管的货物履行合理谨慎地搬运和存储的责任。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）

    • A、美国证券投资分析师委员会
    • B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
    • C、亚洲证券投资分析师公会
    • D、欧洲证券投资分析师公会
    • E、投资管理与研究协会

    正确答案:B,C,D,E

  • 第22题：

    （）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。

    • A、独立性原则
    • B、公平对待已有客户和潜在客户原则
    • C、独立性和客观性原则
    • D、信托责任原则

    正确答案:C

  • 第23题：

    判断题
    风险处理思路，是指在确定风险处理原则时，需要结合经济合理可行的原则，衡量风险处理的费用与收益之间的关系，选择合理的处理措施.
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容