根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》,保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有()。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的,保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况,了解发行人环保支出及环保设施的运转情况,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人的诉讼事项,保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中

题目

根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》,保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有()。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的,保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况,了解发行人环保支出及环保设施的运转情况,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人的诉讼事项,保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

相似考题
更多“根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》,保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有()。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的,保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况,了解发行人环保支出及环保设施的运转情况,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人的诉讼事项,保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介”相关问题
  • 第1题:

    下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有( )
    ①保荐代表人应当维护发行人的合法利益
    ②保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
    ④保荐代表人应当满足发行人的所有要求?

    A:①②④
    B:①②③
    C:②③④
    D:①③④

    答案:B
    解析:
    保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

  • 第2题:

    关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有( )。
    Ⅰ.保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》
    Ⅱ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序,并在《问核表》上签字确认
    Ⅲ.《问核表》作为发行保荐工作报告的附件,发行人在提交上市申请文件时一并提交
    Ⅳ.保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式

    A:Ⅰ、Ⅱ
    B:Ⅲ、Ⅳ
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》(发行监管函[2013]346号)第3条规定,保荐机构应建立健全公司内部问核机制,进一步完善关于问核的具体制度,明确问核内容、程序、人员和责任:①保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式。②保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》(以下简称《问核表》),誊写该表所附承诺事项,并签字确认。保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序,并在《问核表》上签字确认。③《问核表》作为发行保荐工作报告的附件,在受理发行人上市申请文件时一并提交。今后在首发企业审核过程中,不再设问核环节。

  • 第3题:

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,不正确的是( )。

    A.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
    B.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
    D.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,必须参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

    答案:A
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2017年修订)第七条规定,发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

  • 第4题:

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有( )。

    Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任

    Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责

    Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,但不必取得执业证书

    Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:B
    解析:
    B
    Ⅰ项,第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。;Ⅳ项,投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,且必须取得执业证书。

  • 第5题:

    保荐机构对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有( )。[2015年9月真题]
    Ⅰ.保荐机构应当核查存货的真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货
    Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的,保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况,了解发行人环保支出及环保设施的运转情况,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据
    Ⅲ.关于发行人的诉讼事项,保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查
    Ⅳ.如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见
    Ⅴ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    Ⅳ项,《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》(发行监管函[2011]75号)规定,保荐机构应当根据《保荐人尽职调查工作准则》的有关规定对核查事项进行独立核查。保荐机构可以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核查,如果独立走访存在困难的,可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查,但保荐机构应当独立出具核查意见,并将核查过程资料存入尽职调查工作底稿。

  • 第6题:

    关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有( )。

    Ⅰ.如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见

    Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的,保代应亲自到现场调查,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据

    Ⅲ.关于诉讼事项,保代应亲自到法院、仲裁机构进行调查

    Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况,保代应抽查凭证资料并发函向银行函证

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:D
    解析:
    D

    《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》 二、保荐机构应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》和其他信息披露准则及指引的具体要求,督促发行人做好信息披露工作。保荐机构应对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运行,对其他中介机构出具的专业意见进行核查,对发行人是否具备持续盈利能力,是否符合法定发行条件做出专业判断,并确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料真实、准确、完整、及时。 Ⅰ,对于需要问核的事项,保荐代表人需独立出具审核意见。

  • 第7题:

    尽职调查是()的基础和前提,对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。

    A:保荐机构透彻了解发行人各方面情况
    B:保荐机构设计发行方案
    C:保荐机构成功销售股票
    D:明确保荐机构责任范围

    答案:A,B,C,D
    解析:
    尽职调查是保荐机构(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构(主承销商)责任范围的基础和前提,对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。

  • 第8题:

    保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担的工作包括()。

    A:组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
    B:按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
    C:指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,保荐代表人在发审委会议上接受委员质询
    D:中国证监会规定的其他工作

    答案:A,B,C,D
    解析:
    保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作:①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复;②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查;③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,保荐代表人在发审委会议上接受委员质询;④中国证监会规定的其他工作。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第9题:

    (2019年)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有()
    Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益
    Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
    Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

  • 第10题:

    保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第11题:

    单选题
    保荐机构应在发行保荐书中对下列(  )事项发表明确意见。Ⅰ.发行人是否符合发行条件Ⅱ.发行人存在的主要风险Ⅲ.发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ.保荐机构的推荐结论
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析:
    《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第4条规定,保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件,发行人存在的主要风险,保荐机构与发行人的关联关系,保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。

  • 第12题:

    单选题
    保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项包括()。 Ⅰ 发行人是否符合发行条件 Ⅱ 发行人存在的主要风险 Ⅲ 发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ 保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ 保荐机构的推荐结论
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: E
    解析: 《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第4条规定,保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件,发行人存在的主要风险,保荐机构与发行人的关联关系,保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。

  • 第13题:

    保荐机构应在发行保荐书中对下列( )事项发表明确意见。
    Ⅰ.发行人是否符合发行条件
    Ⅱ.发行人存在的主要风险
    Ⅲ.发行人存在的主要问题及解决情况
    Ⅳ.保荐机构与发行人的关联关系
    Ⅴ.保荐机构的推荐结论

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第4条规定,保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件,发行人存在的主要风险,保荐机构与发行人的关联关系,保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。

  • 第14题:

    根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》,保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有( )。
    Ⅰ.保荐机构应当核查存货的真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货
    Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的,保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况,了解发行人环保支出及环保设施的运转情况,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据
    Ⅲ.关于发行人的诉讼事项,保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查
    Ⅳ.如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见
    Ⅴ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

    A:Ⅰ、Ⅱ
    B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    Ⅳ项,保荐机构应当根据《保荐人尽职调查工作准则》的有关规定对核查事项进行独立核查。保荐机构可以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核查,如果独立走访存在困难的,可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查,但保荐机构应当独立出具核查意见,并将核查过程资料存人尽职调查工作底稿。

  • 第15题:

    关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有(  )

    A.如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见;
    B.对于发行人重要子公司属于污染行业的,保代应亲自到现场调查,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据;
    C.关于诉讼事项,保代应亲自到法院、仲裁机构进行调查;
    D.关于银行存款和货币资金收支情况,保代应抽查凭证资料并发函向银行函证。

    答案:B,C,D
    解析:

  • 第16题:

    关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有( )。[2015年11月真题]
    Ⅰ.保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》
    Ⅱ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序,并在《问核表》上签字确认
    Ⅲ.《问核表》作为发行保荐工作报告的附件,发行人在提交上市申请文件时一并提交
    Ⅳ.保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》(发行监管函[2013]346号)第3条规定,保荐机构应建立健全公司内部问核机制,进一步完善关于问核的具体制度,明确问核内容、程序、人员和责任:①保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式。②保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》(以下简称《问核表》),誊写该表所附承诺事项,并签字确认。保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序,并在《问核表》上签字确认。③《问核表》作为发行保荐工作报告的附件,在受理发行人上市申请文件时一并提交。今后在首发企业审核过程中,不再设问核环节。

  • 第17题:

    下列情形中,必须在发行保荐书中予以说明的有( )。

    Ⅰ.保荐机构控股股东

    Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股

    Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份

    Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保

    Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:D
    解析:
    D
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定,保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在下列情形:保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况;保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况;保荐机构与发行人之间的其他关联关系。

  • 第18题:

    下述关于保荐业务协调的表述,错误的是()。

    A:证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人做出说明并限期整改
    B:发行人拟变更募集资金投资项目时,应及时通知或咨询保荐机构
    C:证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
    D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与该证券服务机构进行沟通,并要求其做出解释或者出具依据

    答案:C
    解析:
    A项,证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告。B项,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项;②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;③发生违法违规行为或者其他重大事项;④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。C项,证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并在发行保荐书中予以说明情节严重的,应当不予保荐,己保荐的应当撤销保荐。D项,保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与证券服务机构进行协商,并可要求其作出解释或者出具依据。

  • 第19题:

    下列有关上市保荐和持续督导的表述中,错误的是()。

    A:保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告并说明原因
    B:保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
    C:保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
    D:为防止泄密,发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人

    答案:D
    解析:
    A项,保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告,说明原因并自发行人发布公告。B项,保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作,并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。C项,保荐机构更换保荐代表人,应当通知发行人,并及时向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。D项,保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。

  • 第20题:

    下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案:C
    解析:
    ③项错误,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误,该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第21题:

    保荐机构必须履行的职责包括()。

    • A、发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
    • B、保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
    • C、保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务,并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
    • D、保荐机构要建立完备的内部管理制度

    正确答案:A,C,D

  • 第22题:

    单选题
    保荐机构应在发行保荐书中详细说明是否存在下列(  )等情形。Ⅰ.保荐机构高级管理人员在发行人任职情况Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股Ⅲ.保荐代表人配偶拥有发行人的股份Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供担保Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供融资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: E
    解析:
    《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第13条规定,保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在下列情形:①保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;②发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;③保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况;④保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况;⑤保荐机构与发行人之间的其他关联关系。存在上述情形的,应当重点说明其对保荐机构及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。

  • 第23题:

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括(  )。Ⅰ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅱ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅲ.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息Ⅳ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必须时可聘请相关证券服务机构配合Ⅴ.对发行人年报进行事前审阅
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第54条规定,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列权利:①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息;②定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料;③列席发行人的股东大会董事会监事会;④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明;⑦中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。

  • 第24题:

    单选题
    下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法,正确的是(  )。
    A

    保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志

    B

    保荐代表人履行保荐职责,可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任

    C

    保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份

    D

    保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作


    正确答案: C
    解析:
    A项,保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;B项,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任;C项,保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。