下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（）。A、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算B、无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所C、权证上市首日开盘参考价由发行人计算D、无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所

题目

下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（）。

  • A、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
  • B、无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所
  • C、权证上市首日开盘参考价由发行人计算
  • D、无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所
相似考题

1.关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。A．当日买进的权证，当日不可以卖出B．单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C．权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算D．无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所

2.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是( )。A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，必须由保荐机构计算

3.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。 ( )

4.关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。A．单笔权证买卖申报数量不得超过10万份B．当日买进的权证，当日可以卖出C．权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算（无保荐机构的由发行人计算）D．已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证

参考答案和解析
正确答案:A,B
更多“下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（）。A、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算B、无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所C、权证上市首日开盘参考价由发行人计算D、无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所”相关问题

  • 第1题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）


    正确答案：B
    掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P105。

  • 第2题：

    下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（ ）。 A．权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算 B．无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所 C．权证上市首日开盘参考价由发行人计算 D．无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所


    正确答案：AB
    【考点】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。

  • 第3题：

    上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。

    A．基金份额净值

    B．基金份额总值

    C．基金份额平均值

    D．基金份额市值


    正确答案：A

  • 第4题：

    保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
    Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
    Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
    Ⅲ.发行人存在的主要风险
    Ⅳ.相关承诺事项
    Ⅴ.保荐机构

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。@##

  • 第5题：

    保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为()。

    A:逐项说明证券上市是否符合上市条件
    B:对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
    C:保荐机构与发行人的关联关系
    D:相关承诺事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构推荐发行人证券上市.应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：(1)逐项说明本次证券上市是否符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及证券交易所规定的上市条件；(2)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；(3)保荐机构与发行人的关联关系；(4)相关承诺事项；(5)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

  • 第6题：

    保荐机构提交的上市保荐书必须包括的内容有()。

    A:本次证券上市是否符合上市条件
    B:上市后持续督导工作的具体安排
    C:保荐机构与发行人的关联关系
    D:上市的地点和时间

    答案：A,B,C
    解析：
    上市保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；②对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；③保荐机构与发行人的关联关系；④相关承诺事项；⑤中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

  • 第7题：

    关于我国证券交易所的权证交易，以下选项中正确的有()。

    A:经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营
    B:投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户（A股账户）办理权证的认购、交易、行权等业务
    C:根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）*125%*行权比例
    D:权证上市首日开盘参考价由证券交易所计算

    答案：B,C
    解析：
    经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

  • 第8题：

    关于权证交易，下列说法错误的有()。

    A:已上市交易的权证，合格机构可以创设同种权证
    B:权证存续期满前3个交易日，权证终止交易，但可以行权
    C:证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量3%的持有人名单
    D:权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所

    答案：B,C
    解析：
    权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。故B选项说法错误。证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。故C选项说法错误。

  • 第9题：

    下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案：C
    解析：
    ③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第10题：

    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
    • B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    • C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
    • D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括下列内容()。 Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件 Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ.相关承诺事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条的规定： 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（3）保荐机构与发行人的关联关系；（4）相关承诺事项；（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

  • 第12题：

    单选题
    基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。
    A

    基金份额净值

    B

    基金份额总值

    C

    基金交易价

    D

    基金平均值


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其(　　)。

    A．发行人计算的开盘参考价

    B．主承销商计算出的开盘参考价

    C．发行价

    D．集合竞价


    对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)

    基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
    至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

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  • 第15题：

    根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（ ）。

    A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

    B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

    C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

    D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算


    正确答案：D
    权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。

  • 第16题：

    保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。

    Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

    Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系

    Ⅲ.发行人存在的主要风险

    Ⅳ.相关承诺事项

    Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。

  • 第17题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （）


    答案：错
    解析：
    答案为B。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会按要求其他与保荐业务有关的文件。没有报证券交易所备案一说。

  • 第18题：

    根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是()。

    A:2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
    B:权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
    C:权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
    D:权证上市首日开盘参考价由发行人计算

    答案：D
    解析：
    权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算。

  • 第19题：

    关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（ ）。

    A:经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营
    B:投资者应使用在中国结算公司的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务
    C:根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价一标的证券当日跌幅价格)125％行权比例
    D:权证上市首日开盘参考价，由证券交易所计算

    答案：B,C
    解析：
    经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

  • 第20题：

    关于我国权证交易，以下选项正确的是（ ）。

    A:单笔权证买卖申报数量不得超过10万份
    B:当日买进的权证，当日可以卖出
    C:权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)
    D:已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证

    答案：B,C,D
    解析：
    单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。

  • 第21题：

    上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（　）。

    • A、发行人计算的开盘参考价
    • B、主承销商计算出的开盘参考价
    • C、发行价
    • D、集合竞价

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

    B

    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

    C

    证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

    D

    证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任


    正确答案： D
    解析： A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  • 第23题：

    单选题
    保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括()。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与投资者的关联关系
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

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