关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。A、网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记B、申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人C、申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果D、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果

题目

关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。

  • A、网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
  • B、申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
  • C、申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
  • D、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果
相似考题

1.下列关于新股申购类理财产品收益率的影响因素的说法，不正确的是（ ）。 A．新股中签率与股本大小成正比 B．新股中签率与整个市场的申购资金规模成反比 C．上市首日涨幅与发行市盈率高低、股本大小成反比 D．上市首日涨幅与大盘走势成反比

2.申购结算时，结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，可透支申购。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.网上增发新股可以采用网上发行和网下发行，网上增发新股申购的一般操作程序与新股网上发行申购基本相同。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.下列关于增强型新股申购理财产品的叙述，正确的是（ ）。 A．增强型新股申购理财产品主要是为了增强信托资金的使用效率 B．新股发行投资于债券、回购、贷款信托、票据信托等固定收益类产品 C．最初的增强型新股申购理财产品主要是增加各个银行的信贷资产的投资 D．随着新股中签率及收益率的提高，以新股和可转债、可分离债申购为主要申购对象的增强型新股申购理财产品应运而生 E．以上选项都对

参考答案和解析
正确答案:A,C
更多“关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是( )。（1分）

    A．申购日后的第3天，对未中签部分的申购款予以解冻

    B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

    C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

    D．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结


    正确答案：ABCD
    88. ABCD【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定申购日后的第1天(T+l 日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结，因此D错误。申购日后的第2天（T+2日），中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，因此B错误。申购日后的第4天（T+4日），发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，因此A错误。申购日后的第3天（T+3日），发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进行摇号抽签，中签处理，因此C错误。

  • 第2题：

    关于新股申购类理财产品的论述正确的是（ ）。

    A．由于我国新股发行在一二级市场上存在无风险套利机会，而普通投资者受限于资金量26而无法充分享受申购收益，因此银行通过信托计划设计了申购新股的理财产品

    B．新股中签率与股本大小成正比，新股中签率与申购资金规模成反比

    C．新股申购类理财产品存在巨大的系统性风险

    D．上市首日涨幅与发行市盈率的高低、股本大小成反比，上市首日涨幅与大盘走势成正比

    E．随着资本市场的变化，申购资金的增多，中签率及收益率不断降低，于是银行开发了增强型新股申购产品


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    关于新股申购类理财产品收益率影响因素的说法，正确的是( )。

    A．新股申购类理财产品收益率影响因素有新股中签率、上市首日平均涨幅及其他因素

    B．新股中签率与股本大小成正比

    C．新股中签率与股本大小无必然联系

    D．新股中签率与整个市场的申购资金规模成反比

    E．闲置资金的使用也可以影响新股申购类理财产品收益率


    正确答案：ABDE
    解析：新股中签率与股本大小成正比，与整个市场的申购资金规模成反比。

  • 第4题：

    以在上证所上市为例，关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是（ ）。

    A．申购日后的第一天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

    B．申购日后的第二天，中国证监会对申购资金进行验资

    C．申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务 所对申购资金进行验资

    D．申购日后的第四天，中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算

    E．申购日后的第五天，对未中签部分的申购款予以解冻


    正确答案：BCD
    申购日后的第一天(T+1日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结；申购日后的第二天(T+2日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购；申购日后的第三天(T+3日)，摇号抽签、中签处理；申购日后的第四天(T+4日)，对未中签部分的申购款予以解冻。

  • 第5题：

    理财资金可以参与新股申购。（　　）


    答案：对
    解析：
    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，理财资金参与新股申购，应符合国家法律法规和监管规定。

  • 第6题：

    依据在上海证券交易所首次公开发行股票的上网发行资金申购的短期流程，上网发行申购日后，即（T+4日）公布中签结果，并进行资金借贷和新股认购划付。（）


    答案：对
    解析：
    申购日后的第4天（T+4日），发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。

  • 第7题：

    若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有()。

    A:T+1日进行申购资金验资
    B:T+2日主承销商组织摇号抽签
    C:T+2日由中国结算公司冻结申购资金
    D:T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申购资金

    答案：A,B,D
    解析：
    申购日程安排如下：①投资者申购（T+0日）；②申购资金冻结、验资及配号（T+1日）；③摇号抽签、中签处理（T+2日）；④申购资金解冻（T+3日）；⑤结算与登记。因此C项应属T+1日。

  • 第8题：

    若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（ ）。

    A:T+1日进行申购资金验资
    B:T+1日由中国结算公司冻结申购资金
    C:T+2日主承销商组织摇号抽签
    D:T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国结算公司冻结申购资金，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日(T+3日)公布摇号中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购资金予以解冻。

  • 第9题：

    下列关于新股认购制度，描述错误的是（）。

    • A、认购新股的下限为1000股
    • B、每个账户可以申购3次
    • C、申购新股不收取手续费、印花税
    • D、新股申购不允许撤单

    正确答案:B

  • 第10题：

    中银新股增值理财计划是投资的资金信托，是以下面哪个选项为主要投资目的的？（）

    • A、增发股票申购
    • B、货币市场基金
    • C、国债和国债逆回购
    • D、新股申购

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    中银新股增值理财计划是投资的资金信托，是以下面哪个选项为主要投资目的的？（）
    A

    增发股票申购

    B

    货币市场基金

    C

    国债和国债逆回购

    D

    新股申购


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于新股认购制度，描述错误的是（）。
    A

    认购新股的下限为1000股

    B

    每个账户可以申购3次

    C

    申购新股不收取手续费、印花税

    D

    新股申购不允许撤单


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是( )。

    A、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

    B、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

    C、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

    D、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻


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  • 第14题：

    下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有( )。

    A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

    B．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

    C．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

    D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收


    正确答案：AD
    AD
    【解析】每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以B说法有误。上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，所以C说法有误。

  • 第15题：

    关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（ ）。

    A．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

    B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

    C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

    D．申购口后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻


    正确答案：D

  • 第16题：

    下列关于新股申购类理财产品收益率的影响因素的说法，不正确的是()。

    A:新股中签率与股本大小成正比
    B:新股中签率与整个市场的申购资金规模成反比
    C:上市首日涨幅与发行市盈率高低，股本大小成反比
    D:上市首日涨幅与大盘走势成反比

    答案：D
    解析：
    新股申购类理财产品的上市首日涨幅与大盘走势成正比。

  • 第17题：

    依据在上海证券交易所首次公开发行股票的上网发行资金申购的缩短流程，上网发行申购日后第四天（即T+4日）公布中签结果，并进行资金解冻和新股认购款划付。()正确错误


    答案：错
    解析：
    上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1个交易日，申购流程如下：①投资者申购（T日）。申购当日（T日）按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。②资金冻结、验资及配号(T+1日)。申购日后的第1天(T+1日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。16：00前，申购资金须全部到位，中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上海证券交易所以实际到位资金作为有效申购进行配号(16：00后按相关规定进行验资，确认有效申购和配号)。③摇号抽签、中签处理（T+2日）。申购日后的第2天（T+2日），公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。④资金解冻（T+3日）。申购日后的第3天（T+3日）公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。

  • 第18题：

    以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是( )。

    A:主承销商将于申购日后的第二个交易日公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理
    B:申购日后的第三个交易日(T＋3日)，主承销商公布中签结果
    C:申购日后的第三个交易日(T＋3日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付
    D:网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记

    答案：A,B,C,D
    解析：
    股票上网发行资金申购程序在操作流程方面，现阶段采用的主要办法如下：(1)投资者申购。申购当日(T＋0日)，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托；(T)申购资金冻结、验资及配号。申购日后的第一个交易日(T＋1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理；(3)摇号抽签、中签处理(T＋2日)。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T＋2日)组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规

  • 第19题：

    关于股票上网发行资金申请程序，下列说法正确的有（）

    A:发行结束后，主承销面完成上网发行新股股东的股份登记
    B:会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
    C:申购期间由中国结算公司分公司对申购资金进行冻结
    D:申购资金必须在申购前足额存入资金账户，否则申购无效

    答案：B,D
    解析：
    A项，网上发行结束后，由中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记；C项，申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理

  • 第20题：

    若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有（ ）。
    A. T + 1日进行申购资金验资
    B. T+2日主承销商组织摇号抽签
    C. T+2日由中国结算公司冻结申购资金
    D. T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申购资金


    答案：A,B,D
    解析：
    申购资金冻结3个交易日的流程：①投资者申购（T+0日）；②申购资 金冻结、验资及配号（T + 1日）；③摇号抽签、中签处理（T+2日）；④申购资金解冻（T+3日 )；⑤结算与登记。

  • 第21题：

    交易所资金清算包括（）。

    • A、增发新股的资金清算
    • B、股票、债券买卖的资金清算
    • C、申购新股的资金清算
    • D、回购交易的资金清算

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

    • A、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
    • B、每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
    • C、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
    • D、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

    正确答案:B,D

  • 第23题：

    多选题
    交易所资金清算包括（）。
    A

    增发新股的资金清算

    B

    股票、债券买卖的资金清算

    C

    申购新股的资金清算

    D

    回购交易的资金清算


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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