申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。A、A股股票（含非流通股）B、债券C、基金（限于证券交易所场内登记的份额）D、权证

题目

申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。

  • A、A股股票（含非流通股）
  • B、债券
  • C、基金（限于证券交易所场内登记的份额）
  • D、权证
相似考题

1.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有（ ）。A．法院判决书B．出让人身份证及复印件C．受让人身份证及复印件D．证券账户卡

2.场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。（ ）

3.上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。 （ ）

4.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。（ ）

更多“申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结”相关问题

  • 第1题：

    LOF场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。LOF的募集分场外募集与场内募集两部分。场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统；场内募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。

  • 第2题：

    证券变更登记指( )。

    A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

    B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

    C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

    D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。


    正确答案：B

  • 第3题：

    申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（ ）。 A．证券继承 B．证券赠与 C．依法进行的财产分割 D．法人资格丧失


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P87～88。

  • 第4题：

    通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作El将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P89。

  • 第5题：

    办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（ ）。

    A．证券交易所

    B．中国证监会

    C．登记结算机构

    D．开户银行


    正确答案：C

  • 第6题：

    登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
    ①．继承
    ②．赠与
    ③．财产分割
    ④．法人资格丧失?

    A：①②③
    B：①②④
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：D
    解析：
    登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同），权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。

  • 第7题：

    投资者委托证券公司参与证券交易所集中交易后，中国结算公司需要根据证券交易的交收结果在买方的证券账户上增加证券，在卖方的证券账户上减少证券，并相应在证券持有人名册上进行变更登记，这指的是()。

    A:证券账户变更登记
    B:股份登记
    C:集中交易过户登记
    D:非交易过户登记

    答案：C
    解析：
    略。

  • 第8题：

    登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
    Ⅰ．继承
    Ⅱ．赠与
    Ⅲ．财产分割
    Ⅳ．法人资格丧失

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。

  • 第9题：

    代销机构代销中国结算登记模式的产品（即中登TA模式下），代销机构首次加入中登TA系统时，建立结算路径的步骤包括（）

    • A、完成与中国结算TA全面准入联网测试
    • B、提交书面申请材料
    • C、开立资金结算账户，并相应地申请配置上海PROP资金交收系统或深圳D-COM资金交收系统
    • D、完成非担保交收测试
    • E、向深圳证券通信公司申请办理通信相关系统开通手续以及提交参数

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

    • A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
    • B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
    • C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
    • D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的()。
    A

    A股股票(含非流通股)

    B

    债券

    C

    基金(限于证券交易所场内登记的份额)

    D

    权证


    正确答案： D
    解析： 注意审题，题目问的不包括的是，A股股票(不含非流通股)，A选项写的是含非流通股，所以选A登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过入方可以申请办理非交易过户登记。

  • 第13题：

    申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90。

  • 第14题：

    股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下1个交易日内完成登记。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。

  • 第15题：

    证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行实质审核。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（ ）。 A．继承、离婚等情形涉及的过户登记申请 B．继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％(含)以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的 C．捐赠涉及的过户登记申请 D．法人资格丧失涉及的过户登记申请


    正确答案：BCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。

  • 第17题：

    LOF基金场内认购的基金份额登记在（ ）系统。

    A.中国结算公司注册
    B.中国结算公司的开放式基金注册登记
    C.交易所
    D.中国结算公司的证券登记结算

    答案：D
    解析：
    场外认购的基金份额注册登记在中囯结算公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额登记在中囯结算公司的证券登记结算系统。

  • 第18题：

    下列有关LOF的募集，说法正确的有()。

    A:LOF的募集分为场外和场内募集两部分
    B:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
    C:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
    D:场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

    答案：A,B,D
    解析：
    此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材识记即可。

  • 第19题：

    因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有()。

    A:法院判决书
    B:出让人身份证及复印件
    C:受让人身份证及复印件
    D:证券账户卡

    答案：A,B,C,D
    解析：
    因法院判决申请证券非交易过户，申请人应提交下列材料：法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。

  • 第20题：

    （2019年）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
    Ⅰ．继承
    Ⅱ．赠与
    Ⅲ．财产分割
    Ⅳ．法人资格丧失

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同），权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。

  • 第21题：

    申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。

    • A、证券继承
    • B、证券赠与
    • C、依法进行的财产分割
    • D、法人资格丧失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。

    • A、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请
    • B、继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的
    • C、捐赠涉及的过户登记申请
    • D、法人资格丧失涉及的过户登记申请

    正确答案:B,C,D

  • 第23题：

    办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。

    • A、证券交易所
    • B、中国证监会
    • C、登记结算机构
    • D、开户银行

    正确答案:C

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