关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　）。A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

题目

关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　）。

  • A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
  • B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
  • C、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
  • D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
相似考题

1.证券交易所要求会员按月编制自营业务库存证券报表，并于次月10日内报送证券交易所。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

3.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 A．自营业务账户、席位情况 B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C．自营风险监控报告 D．其他需要报告的事项

4.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )．A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

参考答案和解析
正确答案:C
更多“关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　）。A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据《证券交易所管理办法》规定，关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理 B．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10目前报送证券交易所 C．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况


    正确答案：B
    要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。B项错误。

  • 第3题：

    下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管


    正确答案：C
    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。故C项说法错误。

  • 第4题：

    根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。

    A．交易所会员大会

    B．交易所理事会

    C．中国证监会

    D．交易所董事会


    正确答案：C

  • 第5题：

    根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（ ）编制库存证券报表。

    A．按天

    B．按月

    C．按季

    D．每半年


    正确答案：B

  • 第6题：

    下述（ ）说法是正确的。

    A． 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户

    B． 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

    C． 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

    D． 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚


    正确答案：A

  • 第7题：

    下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。

    A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
    B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
    C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
    D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年

    答案：D
    解析：
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第8题：

    下列关于自营业务含义的说法中，正确的有()。

    A:证券公司均能从事证券自营业务
    B:自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
    C:在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
    D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    答案：B,D
    解析：
    A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

  • 第9题：

    下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有()。

    A:要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
    B:检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    C:要求会员按季编制库存证券报表
    D:每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

    答案：C
    解析：
    C项应为要求会员按月编制库存证券报表。

  • 第10题：

    证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
    Ⅰ．自营业务账户
    Ⅱ．风险限额
    Ⅲ．资产配置
    Ⅳ．席位情况

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

  • 第11题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（  ）。①自营业务账户②风险限额③资产配置④席位情况
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ①②③④

    D

    ①②④


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季度编制库存证券报表 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况


    正确答案：ABD
    熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四 节，P193。

  • 第14题：

    下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。

    A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

    B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C．要求会员按月编制库存证券报表

    D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

    E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。

    A.自营业务账户、席位情况

    B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

    C.自营风险监控报告

    D.其他需要报告的事项


    正确答案：ABCD
    见书本188页

  • 第17题：

    根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。

    A．交易所会员大会

    B．交易所理事会

    C．中国证监会

    D．交易所董事会


    正确答案：C

  • 第18题：

    下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。
    A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
    B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    C.要求会员按季编制库存证券报表
    D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。C选项应改为：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 5日前报送证券交易所。

  • 第19题：

    证券交易所对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理的措施有()。

    A:要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
    B:检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    C:要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所
    D:对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理：(1)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。(2)检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。(3)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。(4)对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。(5)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等等。

  • 第20题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有()。

    A:自营业务账户
    B:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
    C:自营风险监控报告
    D:自营业务席位情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况。(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。(3)自营风险监控报告。(4)其他需要报告的事项。

  • 第21题：

    下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.禁止从自营账户中提取现金
    B.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易
    C.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
    D.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理

    答案：C
    解析：
    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

  • 第22题：

    以下关于国际板会员描述正确的是（）

    • A、A类和B类会员均可开展自营和代理业务
    • B、A类和B类会员均仅限开展自营业务
    • C、A类会员可开展自营和代理业务，B类会员仅限开展自营业务
    • D、A类会员仅限开展自营业务，B类会员可开展自营和代理业务

    正确答案:C

  • 第23题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

    • A、自营业务账户、席位情况
    • B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
    • C、自营风险监控报告
    • D、其他需要报告的事项

    正确答案:A,B,C,D

相关内容