证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统，加强信息系统安全管理

题目

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

  • A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
  • B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
  • C、建立健全证券营业部管理制度
  • D、统一交易系统，加强信息系统安全管理
相似考题

1.以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是()。A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《证券公司证券营业部信息技术指引》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

2.证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理

3.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保 护客户合法权益。（　　　）

4.根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（ ）

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  • 第1题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。

    A:应建立交易数据安全备份制度
    B:应建立健全经纪业务的实时监控系统
    C:应存营业部采用统一的柜台交易系统
    D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

    答案：D
    解析：
    D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  • 第2题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误 的是（ ）。

    A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
    B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
    C.应在营业部采用统一的柜面交易系统
    D.应建立交易数据安全备份制度


    答案：B
    解析：
    。证券公司应在代理交易协议，向客户明示证券公司禁止营业部从 事的业务内容，所以B选项错误。

  • 第3题：

    下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。
    Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
    Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
    Ⅲ．建立健全客户账户管理制度
    Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

  • 第4题：

    证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。

    A: 建立健全证券经纪业务管理制度
    B: 严格执行证券经纪业务监督管理制度
    C: 建立健全证券监督业务管理制度
    D: 积极发展证券经纪业务

    答案：A
    解析：
    证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。

  • 第5题：

    证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。

    • A、证券经纪人管理制度
    • B、印章管理制度
    • C、员工管理制度
    • D、客户服务制度

    正确答案:B

  • 第6题：

    为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
    A

    从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动

    B

    营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务

    C

    技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    D

    技术人员可以从事营销业务活动


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当（）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
    A

    建立健全证券经纪业务管理制度

    B

    严格执行证券经纪业务监督管理制度

    C

    建立健全证券监督业务管理制度

    D

    积极发展证券经纪业务


    正确答案： C
    解析： 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

  • 第10题：

    单选题
    为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（  ）。①建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务②建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全③建立健全客户账户管理稍度④建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
    A

    证券经纪人管理制度

    B

    印章管理制度

    C

    员工管理制度

    D

    客户服务制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。

    A:建立健全证券经纪业务管理制度
    B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    C:建立健全客户回访制度
    D:建立健全客户投诉处理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会于2010年4月发布了《关于加强证券经纪业务管理的规定》，明确了证券经纪业务管理的一般要求：(1)证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之问的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。(2)证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。(3)证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。(4)证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。(5)证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。(6)证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。

  • 第14题：

    证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度， 加强投资者教育，保护客户合法权益。

  • 第15题：

    证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。


    A.对证券经纪业务实施集中统一管理

    B.防范公司与客户之间的信息不对称

    C.切实履行反洗钱义务

    D.防止出现损害客户合法权益的行为

    答案：B
    解析：
    证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

  • 第16题：

    证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。

    • A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
    • B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
    • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    • D、技术人员可以从事营销业务活动

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

    • A、I、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、I、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。

    • A、对证券经纪业务实施集中统一管理
    • B、防范公司与客户之间的信息不对称
    • C、切实履行反洗钱义务
    • D、防止出现损害客户合法权益的行为

    正确答案:B

  • 第20题：

    判断题
    证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
    A

    I、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第23题：

    判断题
    证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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