客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于（　）。A、500人B、1000人C、4000人D、5000人

题目

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于（　）。

  • A、500人
  • B、1000人
  • C、4000人
  • D、5000人
相似考题

1.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。A．客户融资买入证券的权益归证券公司所有B．客户融资买入证券的权益归客户所有C．客户融券卖出证券的权益归客户所有D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

2.客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于（ ）。A．500人B．1000人C．4000人D．5000人

3.可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（ ）。 A．在交易所上市交易满6个月 B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元 C．股东人数不少于4 000人 D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

4.作为客户融资买人、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合下列条件( )。（1分）A．股票发行公司已完成股权分置改革B．股票交易未被交易所实行特别处理C．融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D．股东人数不少于2000人

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  • 第1题：

    在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（ ）。

    A.在上海证券交易所上市交易超过3个月
    B.股东人数不少于5000人
    C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
    D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

    答案：B
    解析：
    股东人数不少于4000人。

  • 第3题：

    根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（ ）。

    A.股东人数不少于4000人
    B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
    C.在上海证券交易所上市交易时间不低于6个月
    D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

    答案：C
    解析：
    C项，在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合在上海证券交易所上市交易超过3个月的条件。

  • 第4题：

    以下不可作为融资买入或融券卖出的标的证券的有()。

    A:在交易所上市交易两个月的股票
    B:未完成股权分置改革的公司发行的股票
    C:股东人数不少于4000人的公司发行的股票
    D:股票交易未被交易所实行特别处理的公司发行的股票

    答案：A,B
    解析：
    标的证券为股票的，应当符合下列条件：(1)在交易所上市交易满三个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。(3)股东人数不少于4000人。(4)近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%（试点初期暂不执行），日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。(5)股票发行公司已完成股权分置改革。(6)股票交易未被交易所实行特别处理。(7)交

  • 第5题：

    可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。

    A:股票发行公司已完成股份分置改革
    B:融券卖出标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于l亿股或流通市值不低于5亿元
    C:股东人数不少于3000人
    D:在交易所上市交易满3个月

    答案：A,D
    解析：
    客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所和证券公司规定的范围标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易满3个月；②融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；③股东人数不少于4000人；④股票发行公司已完成股权分置改革；⑤股票交易未被交易所实行特别处理；⑥交易所规定的其他条件。

  • 第6题：

    在融资融券业务中，可作为融资买人或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件有()。

    A:在交易所上市交易满3个月
    B:股东人数不少于4000人
    C:股票发行公司已完成股权分置改革
    D:股票交易未被交易所实行特别处理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易满3个月。②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。③股东人数不少于4000人。④在过去3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。⑤股票发行公司已完成股权分置改革。⑥股票交易未被交易所实行特别处理。⑦交易所规定的其他条件。

  • 第7题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按()的原则处理。

    A:客户融资买入证券的权益归证券公司所有
    B:客户融资买入证券的权益归客户所有
    C:客户融券卖出证券的权益归客户所有
    D:客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

    答案：B,D
    解析：
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

  • 第8题：

    客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。
    Ⅰ.在交易所上市交易满3个月
    Ⅱ.股票发行公司已完成股权分置改革
    Ⅲ.股票交易未被交易所实行特别处理
    Ⅳ.股东人数不少于1000人

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。故选项Ⅳ.错误。

  • 第9题：

    可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（）。

    • A、在交易所上市交易满6个月
    • B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
    • C、股东人数不少于4000人
    • D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出的证券范围是（）

    • A、标的证券
    • B、可充抵保证金的有价证券
    • C、所有上市证券
    • D、大盘蓝筹股

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件包括（  ）。I.在上海证券交易所上市交易超过3个月II.股东人数不少于5000人III.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元IV.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
    A

    I、II

    B

    I、III、IV

    C

    II、III、IV

    D

    I、II 、III


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件有（  ）。Ⅰ.在上海证券交易所上市交易超过3个月Ⅱ.融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元Ⅲ.股东人数不少于4000人Ⅳ.股票发行公司已完成股权分置改革
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（ ）人。

    A.1 000
    B.2 000
    C.3 000
    D.4 000

    答案：D
    解析：
    根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于4000人。考点
    保证金交易

  • 第14题：

    根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其股东人数不少于（ ）人。

    A.1000
    B.2000
    C.3000
    D.4000

    答案：D
    解析：
    股东人数不少于4000人。

  • 第15题：

    根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（ ）人。

    A.1000
    B.2000
    C.3000
    D.4000

    答案：D
    解析：
    根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于4000人。

  • 第16题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

    A:客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
    B:客户融资买人证券的权益及客户融券卖出的权益均归客户所有
    C:客户融资买人证券的权益归证券公司所有，客户融券卖出证券的权益归客户所有
    D:客户融资买入证券的权益及客户融券卖出的权益均归证券公司所有

    答案：A
    解析：
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

  • 第17题：

    在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括（ ）。

    A.在交易所上市交易满2个月
    B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
    C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
    D.股东人数不少于4000人


    答案：B,D
    解析：
    。A选项应为在交易所上市交易满3个月；C选项融券卖出标的股 票的流通股本不少于2亿股或流通布值不低于8亿元。

  • 第18题：

    可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。（）


    答案：错
    解析：
    客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所和证券公司规定的范围标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。

  • 第19题：

    客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。
    ①在交易所上市交易满3个月
    ②股票发行公司已完成股权分置改革
    ③股票交易未被交易所实行特别处理
    ④股东人数不少于1000人

    A.①②③
    B.①②③④
    C.③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。故选项④错误。

  • 第20题：

    可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。

    • A、股东人数不少于3000人
    • B、在交易所上市交易满3个月
    • C、融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
    • D、股票发行公司已完成股权分置改革

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（）人。

    • A、1000
    • B、2000
    • C、3000
    • D、4000

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其股东人数不少于(   )人。
    A

    1000

    B

    2000

    C

    3000

    D

    4000


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，下列表述正确的是（  ）。
    A

    在上海证券交易所上市交易超过2个月

    B

    股东人数不少于3000人

    C

    融资买入标的股票的流通股本不少2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

    D

    股票发行公司已完成股权分置改革


    正确答案： D
    解析：

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