在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。A、行业检查B、内部监察C、法律约束D、制度建设

题目

在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。

  • A、行业检查
  • B、内部监察
  • C、法律约束
  • D、制度建设
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1.对于传统产业来说,技术风险是必须防范的首要风险。()此题为判断题(对，错)。

2.一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。A．经营范围B．人员素质C．注册资本D．承担风险和责任的资格

3.在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．( )

4.证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（ ）

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  • 第1题：

    一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。（ ）


    正确答案：√
    成为证交所的条件。

  • 第2题：

    下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．风险准备金制度

    C．坏账准备

    D．行业检查


    正确答案：D

  • 第3题：

    在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（ ）外，都属于其自律管理内容。

    A．制度建设

    B．法律制度

    C．内部监察

    D．行业检查


    正确答案：B

  • 第4题：

    由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有（ ）。

    A．金额交易结算资金制度

    B．风险准备金技术

    C．风险控制指标

    D．风险量化技术

    E．风险保险制度


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指 （ ）。

    A．制度建设、实施监控、坏账准备

    B．法律制定、内部监查、事后监督

    C．制度建设、内部监察、行业检查

    D．法律制定、实施监控、事后监督


    正确答案：C

  • 第6题：

    对于证券公司来说，所谓证券市场的高风险主要是指政策风险。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    风险监察是证券交易风险防范的一个方面。 （ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    证券交易的风险防范根据《证券公司财务制度》的规定，证券公司应按每年年末应收账余额的（ ）提取坏账准备。

    A．1%

    B．0.5%

    C．0.3%

    D．10%


    正确答案：C

  • 第9题：

    一般来说，证券交易所从（ ）方面规定入会的条件。

    A．证券公司的经营范围

    B．证券公司承担风险和责任的资格及能力

    C．证券公司的组织机构、人员素质

    D．证券公司的注册资本


    正确答案：ABC

  • 第10题：

    证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。()


    答案：对
    解析：

  • 第11题：

    证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。


    正确答案:证券登记结算

  • 第12题：

    填空题
    证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。

    正确答案： 证券登记结算
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第14题：

    证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（ ）不属于其中的内容。

    A．制度防范

    B．法律审批

    C．风险监察

    D．自律管理


    正确答案：B

  • 第16题：

    证券交易的风险防范通常可从制度、监察和自律管理等方面着手。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    对于证券公司而言，证券交易风险包括（ ）。

    A．因证券公司管理不善带来的风险

    B．因证券公司操作失误带来的风险

    C．因不可抗力所带来的风险

    D．因政策变动所带来的风险


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    证券交易所会员资格

    一般来说,证券交易所是从证券公司的（ ）等方面规定入会的条件。

    A．经营范围

    B．承担风险和责任的资格及能力

    C．组织机构

    D．人员素质


    正确答案：ABCD

  • 第20题：

    在证券交易风险防范方面，事先预警是证券公司风险监察的一个方面。 （ ）


    正确答案：√

  • 第21题：

    证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的()不属于其中的内容。

    A:制度防范
    B:法律审批
    C:风险监察
    D:自律管理

    答案：B
    解析：
    证券交易的风险防范包括三方面内容：制度防范、风险监察、自律管理，不包括法律审批。

  • 第22题：

    风险防范体系对于家庭理财来说主要体现为“（）”的家庭理财体系。


    正确答案:财富保护

  • 第23题：

    问答题
    风险防范对策除了风险规避外还有哪些?该施工单位将运输一切险交由供货商负责属于何种风险防范对策?

    正确答案：
    解析：

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