证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%

题目

证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

  • A、10%
  • B、15%
  • C、50%
  • D、100%
相似考题

1.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的15％时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （ ）

2.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%．A，上市公司净资产B．证券交易总量C．证券流通市值D．证券发行总量

3.证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%

4.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的10%。A．上市公司净资产B．证券交易总量C．证券流通市值D．证券发行总量

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  • 第1题：

    单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买人，并向市场公布。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。

  • 第2题：

    在转融通业务的风险控制指标有（ ）。 A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00% B．对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30% C．融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0% D．冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%


    正确答案：ACD
    【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P310。

  • 第3题：

    单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

    A.10％
    B.50％
    C.100％
    D.200％

    答案：A
    解析：
    单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10％时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

  • 第4题：

    证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。
    Ⅰ．对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50％
    Ⅱ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80％
    Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20％
    Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。
    2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》冲刺卷（一）
    ◇本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
    ◇试卷来源：233网校
    下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

  • 第5题：

    证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、50%
    • D、100%

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、50%
    • D、100%

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是（　　）。
    A

    单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%

    B

    同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%

    C

    同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

    D

    同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%


    正确答案： A,C
    解析：
    资产管理产品所投资资产的集中度要求包括：①单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%。②同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。其中，同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%。③同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。非因金融机构主观因素导致突破前述比例限制的，金融机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的10个交易日内调整至符合相关要求。

  • 第9题：

    单选题
    证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（  ）。Ⅰ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ．对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是(   )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券金融公司冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（　　）。
    A

    15%

    B

    25%

    C

    10%

    D

    20%


    正确答案： C
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标，描述错误的是（　　）。
    A

    净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

    B

    对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的60%

    C

    融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

    D

    充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%


    正确答案： A
    解析：
    B项，对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

  • 第13题：

    证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%


    正确答案：B
    熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。

  • 第14题：

    证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。
    Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金
    Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ项说法
    错误。

  • 第16题：

    （2019年）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

    A.5%
    B.10%
    C.15%
    D.20%

    答案：B
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。

  • 第17题：

    单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

    • A、10%
    • B、50%
    • C、100%
    • D、200%

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

    • A、上市公司净资产
    • B、证券交易总量
    • C、证券流通市值
    • D、证券发行总量

    正确答案:D

  • 第19题：

    在转融通业务的风险控制指标有（）。

    • A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    • B、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
    • C、融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
    • D、冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    多选题
    在转融通业务的风险控制指标有（）。
    A

    净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

    B

    对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%

    C

    融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%

    D

    冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%


    正确答案： A,C
    解析： 掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

  • 第21题：

    单选题
    证券金融公司必须遵守以下风险控制指标的规定。（　　）Ⅰ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%Ⅳ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

  • 第22题：

    单选题
    证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（  ）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券金融公司冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（　　）。[2016年9月真题]
    A

    15%

    B

    25%

    C

    10%

    D

    20%


    正确答案： B
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

  • 第24题：

    单选题
    单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。
    A

    10%

    B

    50%

    C

    100%

    D

    200%


    正确答案： B
    解析： 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

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