集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A、1B、2C、3D、4

题目

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4
相似考题

1.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。（ ）

2.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所． ( )

3.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。A．集合资产管理计划名称——证券公司名称——各方托管机构名称B．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称C．证券公司名称——集合资产托管计划名称——资产托管机构名称D．各方托管机构名称——证券公司名称——集合资产托管计划名称

4.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。 （ ）

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  • 第1题：

    关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。

    A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

    B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

    C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

    D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令


    正确答案：D
    59.D【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

  • 第2题：

    集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

    A．托管银行

    B．证券公司

    C．推广机构

    D．结算托管部门


    正确答案：A
    44.A【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金；证券公司争推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。

  • 第3题：

    上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是( )。

    A、集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。

    B、单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。

    C、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。

    D、单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。


    正确答案：D

  • 第4题：

    证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称～证券公司名称一资产托管机构名称


    正确答案：B
    考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第5题：

    证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称


    正确答案：A
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第6题：

    证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称 D．各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称


    正确答案：B

  • 第7题：

    据上海证券交易所的相关规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管，必须使用不同的席位。（ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。

    A:资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
    B:集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
    C:证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
    D:证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称

    答案：C
    解析：
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。

  • 第9题：

    会员应当在集合资产管理计划运作期间向.深圳证券交易所履行的持续报告义务 正确的有（ ）。
    A.专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线"一资产管理”栏目下更新相关资料

    B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一"资产管理”栏目下更新相关资料

    C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管 理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

    D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作.日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所


    答案：A,B
    解析：
    【答案详解】AB。C选项应修改为：自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内；D选项应修改为：于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告 深圳证券交易所。

  • 第10题：

    证券账户名称应当是()。

    A:证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
    B:资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称
    C:集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
    D:资产托管机构名称—集合资产管理计划名称—证券公司名称

    答案：A
    解析：
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

  • 第11题：

    单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，
    不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

    A: 5%
    B: 1%
    C: 3%
    D: 2%

    答案：C
    解析：
    单个集合资产管理计划投资于本公司、
    资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，
    不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

  • 第12题：

    集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

    • A、托管银行
    • B、证券公司
    • C、推广机构
    • D、结算托管部门

    正确答案:A

  • 第13题：

    下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有( )．

    A．专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料

    B．托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料

    C．自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

    D．集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所


    正确答案：AB
    78. AB【解析】C项应为自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内；D项应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

  • 第14题：

    根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。

    A．1%

    B．3%

    C．5%

    D．10%


    正确答案：B

  • 第15题：

    上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。

  • 第16题：

    深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P213。

  • 第17题：

    上海证券交易所规定：单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用席位。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。

    A．3%

    B．5%

    C．8%

    D．10%


    正确答案：A
    本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。

  • 第19题：

    证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（ ）。

    A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称

    B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

    C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称

    D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称


    正确答案：B

  • 第20题：

    单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。

    A:1%
    B:3%
    C:5%
    D:10%

    答案：B
    解析：
    证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告。知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

  • 第21题：

    单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。

    A:1%
    B:2%
    C:3%
    D:5%

    答案：C
    解析：
    证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

  • 第22题：

    关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。

    A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
    B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
    C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
    D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

    答案：D
    解析：
    资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

  • 第23题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其
    中，证券账户名称应当是（）。

    A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”
    B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”
    C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
    D.“集合资产管理计划名称”

    答案：C
    解析：
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账
    户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名
    称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

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