法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。（）

题目

法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。（）

相似考题

1.自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。 （ ）

2.自然人可以筹集他人资金参与定向资产管理业务。 （ ）

3.法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。（ ）

4.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（ ）。 A．证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C．定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D．证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准


    正确答案：ABC
    证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。故D项错误。

  • 第3题：

    自然人、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。（ ）


    正确答案：×
    自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。

  • 第4题：

    自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（ ）


    正确答案：√
    自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。

  • 第5题：

    证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。
    ①单个客户参与金额不低于100万元人民币
    ②集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产
    ③自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
    ④法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件?

    A：①②③④
    B：①②④
    C：①②③
    D：②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。客户应以真实身份参与资产管理业务，委托资金或委托资产来源及用途应符合法律法规的规定，并作出承诺。自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。任何人不得非法汇集他人资金参与资产管理计划。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第6题：

    证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。


    答案：错
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员不得同时分管证券资产管理和证券自营业务，等等。

  • 第7题：

    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。

    A:挪用客户资产
    B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  • 第8题：

    证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务？


    正确答案:不可以。根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第44条规定，证券公司不得以自有资金参与公司的定向资产管理业务。

  • 第9题：

    国家鼓励和支持公民、法人和其他组织兴建、捐建或者与政府部门合作建设公共文化设施，鼓励公民、法人和其他组织依法参与公共文化设施的运营和管理。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算赋产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    判断题
    国家鼓励和支持公民、法人和其他组织兴建、捐建或者与政府部门合作建设公共文化设施，鼓励公民、法人和其他组织依法参与公共文化设施的运营和管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    国家鼓励和支持公民、法人和其他组织兴建、捐建或者与政府部门合作建设公共文化设施，鼓励公民、法人和其他组织依法参与公共文化设施的运营和管理。

    A、对

    B、错


    参考答案：A

  • 第14题：

    下列不符合定向资产管理业务客户的是（ ）。 A．证券公司从业人员的亲属 B．自然人 C．法人 D．依法成立的其他组织


    正确答案：A
    定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。

  • 第15题：

    法人用筹集的资金参与定向资产管理业务，未能提供合法筹集资金证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。（ ）


    正确答案：√
    法人用筹集的资金参与定向资产管理业务需要提供合法筹集 资金证明文件。

  • 第16题：

    自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。 ( )


    正确答案：×
    【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节， P204。

  • 第17题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户
    B:自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
    C:证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
    D:证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

    答案：A,C
    解析：
    自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务，B选项说法错误。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案，D选项说法错误。正确答案为AC选项。

  • 第18题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第19题：

    有权提起行政诉讼的法人或者其他组织终止，承受其（）的法人或者其他组织可以提起诉讼。

    • A、义务
    • B、权利
    • C、固定资产
    • D、资金

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:C

  • 第21题：

    按照《严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发[2012]160号）要求，下列说法正确的是（）

    • A、法人机构要依法合规开展信业务活动
    • B、严禁信贷业务人员以自有资金或其他渠道筹集资金直接参与民间借贷
    • C、严禁信贷业务人员以自有资金或其他渠道筹集资金间接或变相参与民间借贷
    • D、严禁为借款人提供搭桥资金用于倒贷、还息、虚假清收不良贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第23题：

    判断题
    自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户

    B

    证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币

    C

    自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务

    D

    集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产


    正确答案： A
    解析：

相关内容