（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A、国务院B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国证监会

题目

（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

  • A、国务院
  • B、证券交易所
  • C、中国证券业协会
  • D、中国证监会
相似考题

1.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A．挂牌B．摘牌C．停牌D．特别停牌

2.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取( )等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告

3.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括( )。A.警告B.电话提示C.罚款D.约见谈话

4.（ ）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会

参考答案和解析
正确答案:B
更多“（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。”相关问题

  • 第1题：

    以下不属于证券交易所特性的是（ ）。 A．证券交易所是实行自律管理的法人

    B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

    C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

    D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管


    正确答案：C
    掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P21。

  • 第2题：

    我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（ ）。 A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B．买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C．可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D．证券交易价格或交易量明显异常的情形


    正确答案：ABCD
    考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。

  • 第3题：

    我国《征券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（ ）。 A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B．买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C．可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D．证券交易价格或交易量明显异常的情形


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。

  • 第4题：

    (2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。

    A.取消资格
    B.没收违法所得
    C.罚款
    D.电话提示、警告

    答案：D
    解析：
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证券监督管理委员会报告。

  • 第5题：

    下列说法正确的是()。

    A:股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌
    B:交易所对上市证券实行挂牌交易
    C:证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易
    D:交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

    答案：B,C,D
    解析：
    交易所对上市证券实行挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌。股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告。故本题选B、C、D。

  • 第6题：

    ()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

    A:证券公司
    B:中国证券业协会
    C:中国证监会
    D:证券交易所

    答案：D
    解析：
    证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。停牌及复牌的时间和方式自证券交易所决定。此外，证券交易所也可以按规定针对出现的特定的证券交易情形，实施盘中临时停牌措施。

  • 第7题：

    以下证券交易所可以决定停牌的情况有( )。

    A:股票、封闭式基金交易出现异常波动的
    B:对涉嫌违法违规交易的证券
    C:证券上市期届满
    D:上市公司披露定期报告、临时公告

    答案：A,B,D
    解析：
    证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，并要求相关当事人做出公告后复牌。证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。另外，根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌。

  • 第8题：

    我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（）。

    • A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    • B、买卖证券的时间、数量、方式受限行为
    • C、可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
    • D、证券交易价格或交易量明显异常的情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券交易所可以决定停牌的情况有（）。Ⅰ.证券交易出现异常波动的Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券Ⅲ.证券上市期届满Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其可执行的措施有（ ）。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券交易所的说法，错误的是（　　）。
    A

    是实行自律管理的法人

    B

    享有交易所业务规则制定权

    C

    负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

    D

    设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为


    正确答案： A
    解析：
    依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作。

  • 第12题：

    单选题
    当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（　）报告。
    A

    中国人民银行

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于证券交易所的说法，不正确的是（ ）。

    A．证券交易所是实行自律管理的法人

    B． 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

    C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

    D．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市


    正确答案：C
    【解析】对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚，是证监会的职责。

  • 第14题：

    上海证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施摘牌并予以公告，相关当事人应按照上海证券交易所的要求提交书面报告。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（ ）。

    A．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额

    B．股份统计信息

    C．涉嫌违法违规交易的类型

    D．交易所认为应披露的其他信息


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌操纵市场的行为是（ ）。
    Ⅰ、甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动
    Ⅱ、证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易
    Ⅲ、甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量
    Ⅳ、以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：B
    解析：
    本题考核操纵市场行为的界定。根据规定，Ⅱ属于欺诈客户行为，其他属于操纵市场行为。

  • 第17题：

    证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按 照证券交易所的要求提交书面报告。
    A.挂牌 B.摘牌 C.停牌 D.特别停牌


    答案：D
    解析：
    答案为D。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予 以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

  • 第18题：

    ( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
    A.中国证监会 B.证券公司
    C.证券交易所 D.国务院


    答案：C
    解析：
    股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以对相关证券实施 停牌。证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应 按照证券交易所的要求提交书面报告。

  • 第19题：

    以下不属于证券交易所特性的是（）。

    • A、证券交易所是实行自律管理的法人
    • B、制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
    • C、对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
    • D、组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

    正确答案:C

  • 第20题：

    以下关于证券交易所的说法，正确的是（）。

    • A、我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所
    • B、制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
    • C、对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚
    • D、组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。
    A

    取消资格

    B

    没收违法所得

    C

    罚款

    D

    电话提示、警告


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会对证券发行承销过程实施（  ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
    A

    事前监管

    B

    事前事中监管

    C

    事中事后监管

    D

    事后监管


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券交易所可以决定停牌的情况有（）。 Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券 Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的证券交易所要终止其上市交易予以摘牌。

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