美国JOBS法案对众筹融资筹资者即发行人提出了相应的信息披露要求，其中包括向投资者披露其董事、高管以及持股（）以上股东的基本情况。A、20%B、30%C、40%D、50%

题目

美国JOBS法案对众筹融资筹资者即发行人提出了相应的信息披露要求，其中包括向投资者披露其董事、高管以及持股（）以上股东的基本情况。

  • A、20%
  • B、30%
  • C、40%
  • D、50%
相似考题

1.证券市场监管原则中的公开原则又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者；要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况作出公开的详细说明等。 （ ）

2.《股票上市公告书内容与格式指引》的规定是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。（ ）

3.各国对证券发行信息披露的要求不尽相同，有些国家要求强制披露相关信息，有些国家则由证券发行人自行决定信息披露的内容及方式。 （

4.主承销商应该通过中国证监会指定的报刊披露的情况有( )。（1分）A．上市公司增发股票信息的披露B．上市公司配股信息披露C．发行人历次筹资数量D．本次发行的总费用

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  • 第1题：

    债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的基本原则有（ ）。

    A．信息披露内容真实

    B．发行人只需披露定期报告

    C．证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查，对其内容不承担责任

    D．发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记

    E．发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    股权众筹融资主要是指通过互联网形式进行公开小额股权融资的活动，股权众筹融资方应为小微企业。（　　）


    答案：对
    解析：
    本题考点是股权众筹融资的含义。

  • 第3题：

    关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有（）。

    • A、在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影响的信息
    • B、发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
    • C、在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
    • D、发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    2012年4月，美国总统奥巴马签署了《2012年促进创业企业融资法》（JOBS法案），进一步放松对私募资本市场的管制，法案允许小企业在众筹融资平台上进行股权融资，不再局限于实物回报；同时法案也做出了一些保护项目支持者利益的规定。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有（）。

    • A、风险披露
    • B、交易项目介绍
    • C、顾问费用的披露
    • D、商品交易顾问的背景资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    针对上市公司频繁爆发丑闻，投资者利益遭受重大损失，美国政府签署了一项法案，对信息披露，对审计委员会的组成、职责以及在公司治理等方面提出新的要求。该法案是（）

    • A、《示范公司法》
    • B、《统一有限责任公司法（示范法）》
    • C、《2002萨班斯-奥克斯利法》
    • D、《防止欺诈（投资）法》

    正确答案:C

  • 第7题：

    根据美国JOBS法案，众筹门户被禁止从事活动包括（）等。

    • A、向投资者提供投资建议和咨询
    • B、劝诱投资者购买在其网站上显示的证券
    • C、董事、高管及其他具有类似地位的成员从发行人处获取经济利益
    • D、占有、处置或操纵投资者的资金或证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    在债务融资工具申请注册前，主承销商需通过（）等途径，了解发行人是否建立了信息披露制度、是否能够按照相关规则指引要求履行信息披露的义务、是否配备了专门负责信息披露的人员等，并帮助发行人完善相关制度流程。
    A

    查阅发行人信息披露工作制度

    B

    查阅发行人信息披露记录和档案

    C

    查阅发行人与信息披露相关的违法或违规记录

    D

    对发行人负责信息披露的人员进行访谈

    E

    查阅发行人的财务状况


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    2002年，美国继安然和世通公司财务丑闻事件披露后，为企业财务信息披露设定标准和要求的规定是（）。
    A

    巴塞尔协定

    B

    格拉斯法案

    C

    国际会计准则

    D

    萨班斯-奥克斯利法案


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有（）。
    A

    风险披露

    B

    交易项目介绍

    C

    顾问费用的披露

    D

    商品交易顾问的背景资料


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以视情况对发行人的债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌的情形有（　　）。
    A

    发行人出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形

    B

    发行人未按照相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合相关要求

    C

    媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经对债券转让价格产生重大影响

    D

    因发行人原因，证券交易所失去关于发行人的有效信息来源


    正确答案： B,A
    解析：
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》具体分析如下：ABD三项，第36条规定，发行人出现以下情形之一的，本所可以视情况对其债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌：（一）出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形；（二）未按照本规则相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合本规则相关要求；（三）因发行人原因，本所失去关于发行人的有效信息来源；（四）中国证监会或者本所认为需要停牌的其他情形。C项，第33条规定，媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经导致以下情形之一的，发行人应当向本所申请停牌，待按规定披露后复牌：（一）对债券转让价格产生重大影响；（二）其他对债券持有人权益有重大影响的情形。

  • 第12题：

    判断题
    股权众筹融资适用于小微企业。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    下列关于股权众筹融资的表述错误的是（　　）。

    A.股权众筹融资业务由证监会负责监管
    B.股权众筹融资必须通过股权众筹融资中介机构平台进行
    C.股权众筹融资方应为中小商贸企业
    D.股权众筹融资是指通过互联网形式进行公开小额股权融资的活动

    答案：C
    解析：
    第4章第5节。(新增知识点)股权众筹融资方应为小微企业，应通过股权众筹融资中介机构向投资人如实披露企业的商业模式、经营管理、财务、资金使用等关键信息，不得误导或欺诈投资者。

  • 第14题：

    众筹融资的有哪些类型？（）

    • A、债权众筹
    • B、股权众筹
    • C、回报众筹
    • D、捐赠众筹

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者


    正确答案:正确

  • 第16题：

    众筹融资的过程一般由以下（）主体共同协作得以完成。

    • A、筹资者
    • B、监管机构
    • C、众筹门户
    • D、投资者

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    关于信息披露制度的要求，下列说法错误的有（）。

    • A、发行人公开的信息资料真实、准确，符合准确性的要求
    • B、发行人披露信息时含糊其辞、模棱两可，违反了真实性的要求
    • C、发行人披露的信息没有用，违反了真实性的要求
    • D、发行人披露的信息有重大遗漏，违反了完整性的要求
    • E、发行人对公开的资料进行虚假记载，违反了准确性的要求

    正确答案:A,B,C,E

  • 第18题：

    2002年，美国继安然和世通公司财务丑闻事件披露后，为企业财务信息披露设定标准和要求的规定是（）。

    • A、巴塞尔协定
    • B、格拉斯法案
    • C、国际会计准则
    • D、萨班斯-奥克斯利法案

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    关于信息披露制度的要求，下列说法错误的有（）。
    A

    发行人公开的信息资料真实、准确，符合准确性的要求

    B

    发行人披露信息时含糊其辞、模棱两可，违反了真实性的要求

    C

    发行人披露的信息没有用，违反了真实性的要求

    D

    发行人披露的信息有重大遗漏，违反了完整性的要求

    E

    发行人对公开的资料进行虚假记载，违反了准确性的要求


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
    A

    发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

    B

    发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

    C

    发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

    D

    发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊


    正确答案： A
    解析： 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

  • 第21题：

    判断题
    《稳健原则》中，原则13提出了银行流动性风险信息披露要求，其信息披露应包括定性和定量信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    2012年4月，美国总统奥巴马签署了《2012年促进创业企业融资法》（JOBS法案），进一步放松对私募资本市场的管制，法案允许小企业在众筹融资平台上进行股权融资，不再局限于实物回报；同时法案也做出了一些保护项目支持者利益的规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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