产品募集期间，中国结算和产品管理人对每日认购委托进行的交易确认表示认购委托有效且代表最终的认购确认结果。

题目

产品募集期间，中国结算和产品管理人对每日认购委托进行的交易确认表示认购委托有效且代表最终的认购确认结果。

相似考题

1.下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是（ ）。A．网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人B．基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结C．中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人D．网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

2.销售网点对认购申请的受理表示认购申请的成功确认。（ ）

3.关于基金认购，以下说法错误的是()。A.认购申请被确认无效的，认购资金将退回给投资者B.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认C.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销D.投资者办理认购申请时，需按照销售机构规定的要求进行申请

4.中国结算上海分公司的网上现金认购，发售时间为一个交易日（N日）的资金结算流程为( )．（1分）A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行资金清算B．N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交收后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收C．N+2日14: 00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所D．N+4日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认的有效认购数据及解冻的认购资金进行资金清算，并入当日清算净额，并将有效认购数据发送给发行协调人

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  • 第1题：

    投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（ ）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

    A.T+1

    B.T+2

    C.T+3

    D.T+7


    正确答案：B
    B[解析]销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后，一般可于T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  • 第2题：

    投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于( )日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
    A、T+1
    B、T+2
    C、T+3
    D、T+7


    答案：B
    解析：
    销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后，一般可于T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  • 第3题：

    基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折，但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）


    答案：对
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。

  • 第4题：

    下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是()。
    A.网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结 组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
    B.基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中 国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
    C.中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结 数据发送给基金管理人
    D.网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资 者证券账户汇总发送给基金管理人


    答案：B,C
    解析：
    答案为BC。A选项描述的是网上组合证券认购；D选项应为网下组合证 券认购。

  • 第5题：

    下列关于个人理财业务预约、认购处理说法正确的有（）。

    A客户预约同一期理财产品没有次数限制

    B客户预约同一期理财产品最多可以办理五次

    C对于个人理财业务，客户需在预约最终有效日前三日内至网点进行认购，预约最终有效日后未进行认购的，该预约额度取消

    D客户需在预约最终有效日前至网点进行认购，预约最终有效日后未进行认购的，该预约额度取消


    A,D
    略

  • 第6题：

    个人客户进行理财产品认购撤销时，无需提供的证件为（）。

    • A、原认购委托书
    • B、结算账户凭证
    • C、授权书
    • D、有效身份证明

    正确答案:C

  • 第7题：

    使用（）基金认购交易进行处理（购买募集期间的开放式基金时使用），联机打印基金/集合资产管理计划交易委托单交客户签字确认。

    • A、XBANK3513
    • B、XBANK3512
    • C、XBANK3514
    • D、XBANK3515

    正确答案:A

  • 第8题：

    关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，以下论述错误的是（）。

    • A、基金认购是在基金募集期间的购买行为，而基金申购是在基金募集结束以后的购买行为
    • B、认购费一般低于申购费
    • C、认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
    • D、认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售；申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回

    正确答案:D

  • 第9题：

    柜员办理基金认购时应注意（）。

    • A、做好客户风险评估
    • B、分清认购与申购
    • C、确认最低认购额限制
    • D、如果没有得到系统正确应答，必须在确认上笔交易失败后再重新委托

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    对于没有携带或丢失原认购、申购该理财产品认购/申购委托书且不记得产品代码的客户，需要在确认客户身份后，通过（），查询协议编号后进行有关操作。
    A

    理财产品汇总查询

    B

    理财产品认购查询

    C

    理财产品申购查询

    D

    理财产品明细查询


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    使用（）基金认购交易进行处理（购买募集期间的开放式基金时使用），联机打印基金/集合资产管理计划交易委托单交客户签字确认。
    A

    XBANK3513

    B

    XBANK3512

    C

    XBANK3514

    D

    XBANK3515


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    柜员办理基金认购时应注意（）。
    A

    做好客户风险评估

    B

    分清认购与申购

    C

    确认最低认购额限制

    D

    如果没有得到系统正确应答，必须在确认上笔交易失败后再重新委托


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于开放式基金认购，以下表述错误的是（ ）。

    A.认购通常采用金额认购方式
    B.认购通常采用份额认购方式
    C.正式受理的认购申请不得撤销
    D.认购的结果要到基金募集结束后才能确认

    答案：B
    解析：
    开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

  • 第14题：

    关于基金认购，以下说法错误的是（ ）。

    A.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认
    B.认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户
    C.投资人办理认购申请时，需按照销售机构规定的方式部分缴款
    D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销

    答案：C
    解析：
    投资人在办理基封人购申请时，须填写认购申请表，并需按销售机构规定的方式全额缴款。

  • 第15题：

    关于QDII基金份额的认购，以下说法正确的是()。

    A:QDII基金份额的认购程序主要包括开户、认购、确认三个步骤
    B:在募集期间内，投资者应当在基金管理人的营业场所认购
    C:基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
    D:QDII基金份额只能用人民币作为计价货币认购

    答案：A,C
    解析：
    QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金类似。在募集期间内，投资者应当在基金管理人、代销机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办理基金的认购。由于QDII基金主要投资于境外市场，与仅投资与境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下特点：①发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。②基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。③QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。

  • 第16题：

    下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是()。

    A:网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
    B:基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
    C:中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人
    D:网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

    答案：B,C
    解析：
    A项应为网上组合证券认购；D项应为网下组合证券认购。

  • 第17题：

    对于没有携带或丢失原认购、申购该理财产品认购/申购委托书且不记得产品代码的客户，需要在确认客户身份后，通过（），查询协议编号后进行有关操作。

    • A、理财产品汇总查询
    • B、理财产品认购查询
    • C、理财产品申购查询
    • D、理财产品明细查询

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    募集开始日指产品开始发售、客户可以办理认购的开始日期，募集结束日指产品发售和客户认购的结束日期，自募集开始日至结束日之间的期间为产品的（）。

    • A、募集期
    • B、过渡期
    • C、等待期
    • D、计息期

    正确答案:A

  • 第19题：

    产品募集期间，中国结算和产品管理人对每日认购委托进行的交易确认表示认购委托有效且代表最终的认购确认结果。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    客户认购理财产品时，判断认购账户是否有预约，如果有预约，客户在募集期进行理财产品认购交易，系统首先使用预约额度


    正确答案:正确

  • 第21题：

    关于挂单委托交易，以下说法错误的是（）

    • A、挂单申请将在下一个销售开放/赎回开放日由XPAD系统自动批量处理
    • B、挂单交易是指在产品销售时间外、产品挂单时间内发起认购/申购或赎回交易申请
    • C、认购/申购和赎回挂单成交以挂单委托的发起时间为顺序
    • D、挂单委托交易需要在核心系统中手工确认

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    个人客户进行理财产品认购撤销时，无需提供的证件为（）。
    A

    原认购委托书

    B

    结算账户凭证

    C

    授权书

    D

    有效身份证明


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于开放式基金认购，以下表述错误的是（　　）。
    A

    认购通常采用份额认购方式

    B

    认购通常采用金额认购方式

    C

    认购的结果要到基金募集结束后才能确认

    D

    正式受理的认购申请不得撤销


    正确答案： C
    解析：
    开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

  • 第24题：

    多选题
    关于理财产品申购，正确的有（）。
    A

    理财产品认购、申购必须达到最低起点金额

    B

    如果理财产品设有单笔认购、申购上限，认购、申购金额不应高于认购、申购上限

    C

    认购、申购客户必须在中国农业银行开立结算账户

    D

    理财产品在认购、申购交易前需确定投资者的风险属性，并进行产品适合度评估

    E

    原则上客户认购、申购后不允许撤销交易


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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