中小投资者保护总体思路的三个层次包括（）A、建立投资者保护的基础工作和长效机制B、推动投资者维权的服务C、建立完善的应急机制D、建立投资者行权的保障机制

题目

中小投资者保护总体思路的三个层次包括（）

  • A、建立投资者保护的基础工作和长效机制
  • B、推动投资者维权的服务
  • C、建立完善的应急机制
  • D、建立投资者行权的保障机制
相似考题

1.完善境外投资者权益保障机制，允许符合条件的境外投资者依法转移其投资收益。()

2.与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

3.( )加大中小投资者权益保护力度,完善中小投资者权益保护机制,保障中小投资者的知情权、参与权,提升中小投资者维护合法权益的便利度。A、县级人民政府B、设区的市级人民政府C、省级人民政府D、国家

4.《证券法》的主要修订内容包括( )。A．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险B．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量C．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序D．加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

参考答案和解析
正确答案:A,B,D
更多“中小投资者保护总体思路的三个层次包括（）A、建立投资者保护的基础工作和长效机制B、推动投资者维权的服务C、建立完善的应急机制D、建立投资者行权的保障机制”相关问题

  • 第1题：

    国家加大中小投资者权益保护力度,完善中小投资者权益保护机制,保障中小投资者的( ),提升中小投资者维护合法权益的便利度。

    A、知情权

    B、监督权

    C、表达权

    D、参与权


    参考答案：AD

  • 第2题：

    建立和维护证券市场的()原则,是保护投资者合法权益不受侵犯的基本原则,也是保护投资者利益的基础。

    A、公开原则

    B、平等原则

    C、公平原则

    D、公正原则


    参考答案：ACD

  • 第3题：

    新《证券法》的主要修订内容包括()。

    A:完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
    B:加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
    C:加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
    D:对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2005年对《证券法》修订的主要内容包括：①完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。②加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险。③加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度。④完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序。⑤完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度。⑥强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为。⑦对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。故选A、B、C、D。

  • 第4题：

    保护基金公司设立的意义有（ ）。
    ①可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；
    ②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；
    ③可以推动我国其他金融业公司的快速发展；
    ④有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。?

    A：①②④
    B：①②③
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：A
    解析：
    国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：（1）可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护；
    （2）有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；
    （3）是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；
    （4）为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。

  • 第5题：

    经营机构应当建立（ ）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

    A.投资者适当性评估
    B.执业规范
    C.销售隔离
    D.内部问责

    答案：A,C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配

  • 第6题：

    建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。

    A: 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    B: 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
    C: 提高金融期货交易量
    D: 保护投资者合法权益

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范租健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

  • 第7题：

    （2019年）证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。
    Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；
    Ⅱ、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；
    Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展；
    Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：
    （1）可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护；
    （2）有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；
    （3）是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；
    （4）为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。

  • 第8题：

    邮储银行应坚持（）的市场定位，建立健全公司治理结构，尽快引进战略投资者，优化股权结构，建立资本补充长效机制。

    • A、服务“三农”
    • B、服务社区
    • C、服务城乡居民
    • D、服务中小企业

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。

    • A、控股股东
    • B、实际控制人
    • C、中小投资者
    • D、持有公司5%股份以上投资者

    正确答案:C

  • 第10题：

    舆论认为：投资者维权的极大障碍是我国尚未真正建立起集体诉讼制度。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    多选题
    建立股指期货投资者适当性制度的目的包括（　　）。[2011年5月真题]
    A

    建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    B

    保护投资者合法权益

    C

    维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

    D

    提高股指期货交易量


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第一条规定，为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位（简称会员单位）严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》（试行），以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

  • 第12题：

    多选题
    扩展（）服务等途径，优化上市公司投资者回报机制，保护投资者尤其是中小投资者合法权益，多渠道增加居民财产性收入。
    A

    投资

    B

    租赁

    C

    监管

    D

    协调


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《优化营商环境条例》,国家加大中小投资者权益保护力度,完善中小投资者权益保护机制,保障中小投资者的()、(),提升中小投资者维护合法权益的便利度。

    A、知情权

    B、参与权

    C、财产所有权

    D、生产经营权


    参考答案：AB

  • 第14题：

    发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（ ）的合法权益的机制。 A．控股股东 B．实际控制人 C．中小投资者 D．持有公司5%股份以上投资者


    正确答案：C
    了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

  • 第15题：

    保护基金公司设立的意义有（ ）。
    A.对投资者特别是中小投资者的保护
    B.有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
    C.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
    D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金公司设立的意义有四方面内容，考生应熟悉。

  • 第16题：

    建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

    A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
    C.提高金融期货交易量
    D.保护投资者合法权益

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

  • 第17题：

    建立金融期货投资者适当制度的目的包括（ ）。

    A.保护投资者合法权益
    B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
    C.降低投资者的风险
    D.提高股指期货交易量

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位(以下简称会员单位)严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，制定了本规则。故本题答案为AB。

  • 第18题：

    中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。
    ①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利
    ②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利
    ③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼
    ④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

    A.①②③④
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    考查存托凭证的投资者保护，①②③④均正确。

  • 第19题：

    保护基金公司设立的意义有( )。
    Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；
    Ⅱ、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；
    Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展；
    Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于： (1)可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护；
    (2)有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；
    (3)是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；
    (4)为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。

  • 第20题：

    根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。

    • A、建立保险计划
    • B、计提的风险准备金
    • C、在监管机构进行担保
    • D、自有资产

    正确答案:B

  • 第21题：

    扩展（　）服务等途径，优化上市公司投资者回报机制，保护投资者尤其是中小投资者合法权益，多渠道增加居民财产性收入

    • A、投资 
    • B、租赁 
    • C、监管 
    • D、协调

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    判断题
    为保护投资者权益，提高投资者的金融风险意识，维护金融稳定需要建立投资者保护制度
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    邮储银行应坚持（）的市场定位，建立健全公司治理结构，尽快引进战略投资者，优化股权结构，建立资本补充长效机制。
    A

    服务“三农”

    B

    服务社区

    C

    服务城乡居民

    D

    服务中小企业


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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