根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）A、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力B、密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响C、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源D、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

题目

根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）

  • A、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
  • B、密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响
  • C、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
  • D、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
相似考题

1.（ ）是银行流动性风险的预警。 A．快速增长的资产的主要资金来源是市场大宗融资 B．市场上出现关于商业银行的负面传言 C．银行所发行的股票价格下跌 D．银行所发行的可流通债券的买卖差价减小 E．融资交易对手开始要求抵(质)押物且不愿提供中长期融资

2.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。A．资产流动性不足B．净资本规模和比例不符合监管规定C．盈利能力下降D．业务管理风险加大

3.控制流动性风险的主要做法，主要根据（ ）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。 Ⅰ.业务规模 Ⅱ.性质 Ⅲ.原理 Ⅳ.复杂程度A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

4.商业银行的融资管理应当符合以下要求:()A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。B.加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。D.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对商业银行融资能力的影响。

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  • 第1题：

    关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是( )
    Ⅰ.主要根据业务规模、性质、复杂程度及风险状况，对正常和压力情景下未来相同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。
    Ⅱ.建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
    Ⅲ.建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来相同时间段的现金流缺口
    Ⅳ.主要根据业务规模、性质、复杂程度及风险状况,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析,对异常情况及时预警。
    A、Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ


    答案：C
    解析：
    主要根据业务规模、性质、复杂程度及风险状况，对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析,对异常情况及时预警。建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。

  • 第2题：

    关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（ ）。
    Ⅰ.主要根据业务规模、性质、复杂程度及风险状况。对正常和压力情景下未来相同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。
    Ⅱ.建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
    Ⅲ.建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来相同时间段的现金流缺口
    Ⅳ.主要恨据业务规模、性质、复杂程度及风险状况。对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析。对异常情况及时预警。

    A.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：C
    解析：
    主要根据业务规模、性质、复杂程度及风险状况。对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监侧和分析，对异常情况及时预警。建立现金流测算和分析框架有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。

  • 第3题：

    证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。

    A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
    B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
    C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
    D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司融资管理的基本要求。证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求：
    （1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和未源。
    （2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。
    （3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。
    （4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

  • 第4题：

    下列关于流动性风险管理的说法中，正确的有()。

    A.银行应加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度
    B.银行应通过流动性风险压力测试分析其承受短期和中长期压力情景的能力，以提高在流动性压力情况下履行支付义务的能力
    C.商业银行应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额
    D.银行应以其融资能力和风险承受能力为基础设定现金流期限错配限额
    E.商业银行要制订有效的流动性风险应急计划，确保其可以应对紧急情况下的流动性需求

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行应以其融资能力和风险承受能力为基础设定现金流期限错配限额，并保证每一期限内的现金流错配净额低于现金流期限错配限额。商业银行应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额。商业银行应加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度。商业银行应通过流动性风险压力测试分析其承受短期和中长期压力情景的能力，以提高在流动性压力情况下履行其支付义务的能力。商业银行要制订有效的流动性风险应急计划，确保其可以应对紧急情况下的流动性需求。

  • 第5题：

    融资管理主要包括如下几个方面的内容：( )。

    A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
    B、加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
    C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度
    D、密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对商业银行融资能力的影响。

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A,B,C,D
    融资管理主要包括如下几个方面的内容：一是分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源；二是加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额；三是加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度；四是密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对商业银行融资能力的影响。

  • 第6题：

    商业银行的融资管理应当符合以下哪些要求？（）

    • A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
    • B、加强负债业务和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
    • C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
    • D、密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对商业银行融资能力的影响
    • E、制定有效的流动性风险应急计划，确保其可以应对紧急情况下的流动性需求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    商业银行应当区分有变现障碍资产和无变现障碍资产，对可以用作抵（质）押品的无变现障碍资产的（），以及中央银行或金融市场对其接受程度进行监测分析，定期评估其资产价值及融资能力，并充分考虑其在融资中的操作性要求和时间要求。

    • A、种类
    • B、数量
    • C、币种
    • D、托管账户
    • E、所处地域和机构

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    商业银行应当区分有变现障碍资产和无变现障碍资产，对可以用作抵（质）押品的无变现障碍资产的种类、数量、币种、所处地域和机构、托管账户，以及中央银行或金融市场对其接受程度进行监测分析，定期评估其资产价值及融资能力，并充分考虑其在融资中的操作性要求和（）要求。

    • A、时间
    • B、种类
    • C、地域
    • D、价格

    正确答案:A

  • 第9题：

    融资管理主要包括（）方面的内容。

    • A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
    • B、加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
    • C、对流动性风险限额遵守情况进行监控，超限额情况应当及时报告
    • D、加强融资渠道管理.积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度
    • E、密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对商业银行融资能力的影响

    正确答案:A,B,D,E

  • 第10题：

    业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。

    • A、资产流动性不足
    • B、净资本规模和比例不符合监管规定
    • C、盈利能力下降
    • D、业务管理风险加大

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    单选题
    银行应当加强融资抵（质）押品管理，确保其能够满足（）日间和不同期限融资交易的抵（质）押品需求，并且能够及时履行向相关交易对手返售抵（质）押品的义务。
    A

    正常情景下

    B

    压力情景下

    C

    正常和压力情景下

    D

    特殊时期


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行应当区分有变现障碍资产和无变现障碍资产，对可以用作抵(质)押品的无变现障碍资产的种类、数量、币种、所处地域和机构、托管账户，以及中央银行或金融市场对其接受程度进行监测分析，定期评估其资产价值及融资能力，并充分考虑其在融资中的操作性要求和()要求。
    A

    时间

    B

    种类

    C

    地域

    D

    价格


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    控制流动性风险的主要做法，主要根据（ ）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。
    Ⅰ.业务规模
    Ⅱ.性质
    Ⅲ.原理
    Ⅳ.复杂程度

    A：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    主要根据业务规模、性质、复杂程度及风险状况，对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预景。

  • 第14题：

    ()主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。

    A:市场风险
    B:业务管理风险
    C:信息技术风险
    D:业务规模及集中度风险

    答案：D
    解析：

  • 第15题：

    以下关于流动性风险管理的表述，正确的有（ ）。

    A、银行应加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度
    B、银行应通过流动性风险压力测试分析其承受短期和中长期压力情景的能力，以提高在流动性压力情况
    下履行其支付义务的能力
    C、银行应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性
    D、银行应加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设
    置集中度限额
    E、商业银行要制定有效的流动性风险应急计划，确保其可以应对紧急情况下的流动性需求

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    本题考查流动性风险管理。以上选项均正确。

  • 第16题：

    融资管理主要包括（　　）方面的内容。

    A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
    B.加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
    C.对流动性风险限额遵守情况进行监控，超限额情况应当及时报告
    D.加强融资渠道管理．积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度
    E.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况．评估市场流动性对商业银行融资能力的影响

    答案：A,B,D,E
    解析：
    对流动性风险限额遵守情况进行监控，超限额情况应当及时报告属于限额管理内容。

  • 第17题：

    商业银行应当区分有变现障碍资产和无变现障碍资产，对可以用作抵（质）押品的（）的种类、数量、币种、所处地域和机构、托管账户，以及中央银行或金融市场对其接受程度进行监测分析，定期评估其资产价值及融资能力，并充分考虑其在融资中的操作性要求和时间要求。

    • A、优质资产
    • B、闲置资产
    • C、有变现障碍资产
    • D、无变现障碍资产

    正确答案:D

  • 第18题：

    银监会应当定期监测商业银行（）的多元化和稳定程度，并分析其对流动性风险的影响。

    • A、融资比例
    • B、融资期限
    • C、融资结构
    • D、融资来源

    正确答案:D

  • 第19题：

    商业银行应当（），确保其能够满足正常和压力情景下日间和不同期限融资交易的抵（质）押品需求，并且能够及时履行向相关交易对手返售抵（质）押品的义务。

    • A、加强融资抵（质）押品管理
    • B、加强融资渠道管理
    • C、检测主要金融市场价格变动情况
    • D、加强融资市场集中管理程度

    正确答案:A

  • 第20题：

    商业银行应当在考虑抵（质）押品的（）、价格敏感度、压力情景下的折扣率等因素的基础上提高抵（质）押品的多元化程度。

    • A、变现期限
    • B、变现能力
    • C、融资能力
    • D、融资方式

    正确答案:C

  • 第21题：

    （）是从重要的交易对手、金融工具和币种三个角度度量，这三个方面都应占相应资产比重的1%以上，通过该指标可判别比较重要的批发型融资来源和重要的交易对手，引导实现融资来源的多元化，促进银行的流动性安全。

    • A、合同期限错配
    • B、可用的无变现障碍资产
    • C、与市场有关的监测工具
    • D、融资集中度

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    商业银行应当区分有变现障碍资产和无变现障碍资产，对可以用作抵（质）押品的无变现障碍资产的（），以及中央银行或金融市场对其接受程度进行监测分析，定期评估其资产价值及融资能力，并充分考虑其在融资中的操作性要求和时间要求。
    A

    种类

    B

    数量

    C

    币种

    D

    托管账户

    E

    所处地域和机构


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行应当（），确保其能够满足正常和压力情景下日间和不同期限融资交易的抵（质）押品需求，并且能够及时履行向相关交易对手返售抵（质）押品的义务。
    A

    加强融资抵（质）押品管理

    B

    加强融资渠道管理

    C

    检测主要金融市场价格变动情况

    D

    加强融资市场集中管理程度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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